易方达标普全球高端耗尽品指数增强型  证券投资基金更新的招募说明书  基金管理东说念主：易方达基金管理有限公司  基金托管东说念主：中国银行股份有限公司       二〇二五年一月                        症结辅导    本基金根据 2011 年 12 月 15 日中国证券监督管理委员会《对于核准易方达标普全球 高端耗尽品指数增强型证券投资基金召募的批复》（证监许可【2011】2013 号）和 2012 年 4 月 16 日《对于易方达标普全球高端耗尽品指数增强型证券投资基金召募时候安排的 说明函》（基金部函【2012】230 号）的核准，进行召募。本基金的基金合同于 2012 年 6 月 4 日隆重收效。    基金管理东说念主保证《招募说明书》的内容实在、准确、好意思满。本《招募说明书》经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作 出骨子性判断或保证，也不表明投资于本基金莫得风险。    基金管理东说念主依照恪尽责守、真挚信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金标的指数为标普全球高端耗尽品指数。    （1）指数样本空间    标普全球 BMI 指数的系数成份股    （2）选样方法    根据 GICS 分类及高端耗尽商品及服务业务水平对公司进行识别。 机车制造商、耗尽电子家具、家居用品、房屋建造、失业家具、衣饰、配饰和浪掷、鞋 类、赌场和博彩、货仓、度假村和游轮、失业设施、专科耗尽服务、分销商、衣饰零卖、 其他专门零卖、家居零卖、蒸馏酒和葡萄酒出产商、个东说念主顾问用品、综合零卖。 公司可被视为纳入高端耗尽品指数的潜在指数成份股。指定高端耗尽品公司会赢得高端消 费品敞口评分：最高高端耗尽品敞口（评分 1），精深高端耗尽品敞口（评分 0.75），中等 高端耗尽品敞口（评分 0.5），最低高端耗尽品敞口（评分 0.25）。 成份股按流通市值乘以高端耗尽品敞口评分加权，单股权重上限如下：    高端耗尽品敞口评分为 1 的成份股权重上限为 8%。    高端耗尽品敞口评分为 0.75 的成份股权重上限为 6%。    高端耗尽品敞口评分为 0.5 的成份股权重上限为 4%。    高端耗尽品敞口评分为 0.25 的成份股权重上限为 2%。    （3）指数规画    指数接纳系数标普说念琼斯股票指数所使用的除数方法规画。     联系标的指数具体编制决策等 指数信息详见标普说念琼斯指数网站，网址： www.spglobal.com。     本基金投资于股票及股票存托把柄的钞票不低于基金钞票净值的 90%，其中投资标普 全球高端耗尽品指数成份股及备选成份股的钞票不低于股票及股票存托把柄钞票的 80%。 本基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资者在投本钱基金前，请谨慎阅读本 基金的招募说明书、基金合同和基金家具贵府提要等信息线路文献，全面毅力本基金家具 的风险收益特征和家具性情，充分研讨自身的风险承受身手，感性判断商场，对申购基金 的意愿、时机、数目等投资行径作出寂静决策，赢得基金投资收益，亦承担基金投资中出 现的各种风险。     投本钱基金可能碰到的主要风险包括：本基金独到的风险，主要包括投资高端耗尽 品企业的风险、指数化投资的特殊风险等；境外投资风险，主要包括商场风险、政府管制 风险、监管风险、政事风险、汇率风险、利率风险、繁衍品风险、金融模子风险、信用风 险等；流动性风险；运立场险，主要包括管理风险、法律及税务风险、交易结算风险、证 券假贷/正回购/逆回购风险等；本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对 基金的风险评级可能不一致的风险；特殊事件风险等等。基金管理东说念主提醒投资者基金投资 的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投 资风险，由投资者自行负责。     本基金由易方达基金管理有限公司寂静管理，未遴聘境外投资参谋人。    投资有风险，投资者投本钱基金时应谨慎阅读本招募说明书；基金的过往功绩并不预 示其将来推崇。    本基金本次根据基金合同、托管左券的更正对招募说明书进行了更新，更新截止日为 基金联系财务数据截止日为 2024 年 9 月 30 日，净值推崇截止日为 2023 年 12 月 31 日， 基金审计管帐师事务所接洽信息更新日为 2024 年 12 月 7 日，除非另有说明，本招募说明 书其他所载内容截止日为 2024 年 10 月 16 日。（本阐发中财务数据未经审计）             五、           本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风             九、           基金管理东说念主代表基金诈骗所投资证券产生权利的处理原则及方法. 20                                                   I                                         II         一、     基金招募说明书、基金合同、基金托管左券、基金家具贵府提要. 67                                          III                                         IV                                         V                  第一节序言   本《招募说明书》依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                            （以下简称《基金法》）、                                       《公 开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销 售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息线路管理办 法》  （以下简称《信息线路办法》）、                《证券投资基金信息线路内容与步地准则第 5 号明书的内容与步地>》、《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称《试 行办法》）、《对于实施联系问题的文告》 （以下简称《文告》         ）、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理规则》                                  （以下简称《管 理规则》）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称《指数 基金指引》）等联系法律法规以及《易方达标普全球高端耗尽品指数增强型证券投资基金基 金合同》编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性述说或者症结遗漏，并对 其实在性、准确性、好意思满性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府苦求 召募的。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何施展或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的行径自身即表明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同尽头他联系规则享有权利、承担义务。基金投资者 欲了解基金份额合手有东说念主的权利和义务，应预防查阅基金合同。   本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内 容与届时有用的法律法规的强制性规则不一致，应当以届时有用的法律法规的规则为准。                 第二节释义  本《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 基金或本基金：      指易方达标普全球高端耗尽品指数增强型证券投资基金； 基金合同：        指《易方达标普全球高端耗尽品指数增强型证券投资基金基              金合同》及对基金合同的任何有用更正和补充； 招募说明书：       指《易方达标普全球高端耗尽品指数增强型证券投资基金招              募说明书》尽头更新； 托管左券：        指《易方达标普全球高端耗尽品指数增强型证券投资基金托              管左券》尽头任何有用更正和补充； 基金家具贵府提要：    指《易方达标普全球高端耗尽品指数增强型证券投资基金基              金家具贵府提要》尽头更新； 发售公告：        指《易方达标普全球高端耗尽品指数增强型证券投资基金基              金份额发售公告》； 中国：          指中华东说念主民共和国，为基金合同之目的，不包括香港特别行              政区、澳门特别行政区及台湾地区； 中国证监会：       指中国证券监督管理委员会； 银行业监督管理机构：   指中国东说念主民银行和/或国度金融监督管理总局； 外管局：         指国度外汇管理局； 《证券法》：       指《中华东说念主民共和国证券法》； 《合同法》：       指《中华东说念主民共和国合同法》； 《基金法》：       指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》； 《管理规则》：      指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的              《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁              布机关对其频频作念出的更正； 《指数基金指引》：    指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的              《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指              引》及颁布机关对其频频作念出的更正； 元：           如无专指，指东说念主民币； 基金合同当事东说念主：     指受基金合同拘谨，根据基金合同享受权利并承担义务的法              律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主； 基金管理东说念主：       指易方达基金管理有限公司； 基金托管东说念主：       指中国银行股份有限公司； 境外托管东说念主：       指基金托管东说念主托福的、负责基金境外财产的督察、存管、清            算等业务的金融机构； 境外投资参谋人：    是指相宜《试行办法》规则的条件，根据合同为基金管理东说念主            境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务并取            得收入的境外金融机构； 注册登记业务：    指本基金登记、存管、计帐和交收业务，具体内容包括投资            者基金账户管理、基金份额注册登记、计帐及基金交易说明、            披发红利、建立并督察基金份额合手有东说念主名册、办理非交易过            户业务等； 注册登记机构：    指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构            为易方达基金管理有限公司或接受易方达基金管理有限公司            托福代为办理本基金注册登记业务的机构； 投资者：       指相宜法律法规规则的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外            机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金            的其他投资者； 个东说念主投资者：     指依据中华东说念主民共和国联系法律法规不错投资于证券投资基            金的当然东说念主； 机构投资者：     指在中国境内正当注册登记或经有权政府部门批准缔造和有            效存续并照章不错投资于证券投资基金的企业法东说念主、事迹法            东说念主、社会团体或其他组织； 基金份额合手有东说念主：   指依招募说明书和基金合同正当取得本基金基金份额的投资            者； 基金召募期：     指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基            金份额召募期限，自基金份额发售之日起最长不跳跃三个月； 基金合同收效日：   基金召募达到法律规则及基金合同约定的条件，基金管理东说念主            遴聘法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续,赢得中国            证监会书面说明之日； 存续期：       指基金合同收效至阻隔之间的不依期期限； 日/天：       指公历日； 月：         指公历月； 办事日/交易日：   指上海证券交易所和深圳证券交易所的闲居交易日； 盛开日：       指销售机构为投资者办理基金申购、赎回等业务的办事日； 认购：        指在基金召募期内，投资者按照基金合同的规则苦求购买本            基金基金份额的行径； 申购：        指在基金合同收效后的存续期间，投资者苦求购买本基金基             金份额的行径； 赎回：         指在基金合同收效后的存续期间，基金份额合手有东说念主按基金合             同规则的条件要求基金管理东说念主购回本基金基金份额的行径； 基金调理：       指基金份额合手有东说念主按基金管理东说念主规则的条件，苦求将其合手有             的基金管理东说念主管理的某一基金的基金份额调理为基金管理东说念主             管理的其他基金的基金份额的行径； 转托管：        指投资者将其合手有的团结基金账户下的基金份额从某一交易             账户转入另一交易账户的业务； 投资指示：       指基金管理东说念主或其托福的第三方机构在运用基金财产进行投             资时，向基金托管东说念主发出的资金划拨及什物券调拨等指示； 销售机构：       指直销机构和非直销销售机构； 直销机构：       指易方达基金管理有限公司 非直销销售机构：    指相宜《销售办法》和中国证监会规则的其他条件，取得基             金销售业务履历并与基金管理东说念主缔结了基金销售服务左券，             办理基金销售业务的机构 基金销售网点：     指基金管理东说念主的直销网点及基金非直销销售机构的销售网             点； 指定媒介：       指中国证监会指定的用以进行信息线路的寰宇性报刊及指定             互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国             证监会基金电子线路网站）等媒介； 基金账户：       指注册登记机构为基金投资者开立的记录其合手有的由该注册             登记机构办理注册登记的基金份额余额尽头变动情况的账             户； 交易账户：       指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理             认购、申购、赎回、调理及转托管等业务而引起的基金份额             的变动及结余情况的账户； 依期定额投资缠绵：   指投资者通过联系销售机构淡薄苦求，约定每期申购日、扣             款金额及扣款方式，由该指定的机构于每期约定申购日在投             资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购苦求的一种投             资方式； T 日：        指申购、赎回或办理其他基金业务的苦求日； T+n 日：      指自 T 日起第 n 个办事日（不包括 T 日），n 指当然数； 基金利润：       指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入             扣除接洽用度后的余额； 基金钞票总值：    指基金所合手有的各种有价证券、银行进款本息、基金的应收            款项和其他投资所形成的价值总和； 基金钞票净值：    指基金钞票总值减去基金欠债后的净钞票值； 基金份额净值：    A 类东说念主民币基金份额的基金份额净值指以规画日 A 类基金资            产净值除以规画日 A 类基金份额余额后得出的单元基金份额            的价值，规画日 A 类基金份额余额为规画日 A 类各币种基金            份额余额的所有数；A 类好意思元现汇基金份额的基金份额净值            以 A 类东说念主民币基金份额的基金份额净值为基础，按照规画日            的估值汇率进行折算；C 类基金份额的基金份额净值指以计            算日 C 类基金份额的基金钞票净值除以规画日 C 类基金份额            余额后得出的单元基金份额的价值； 基金钞票估值：    指规画评估基金钞票和欠债的价值，以细则基金钞票净值和            基金份额净值的过程； 法律法规：      指中华东说念主民共和国现行有用的法律、行政法规、司法施展、            地方法规、地方规章、部门规章尽头他表苟且文献以及对于            该等法律法规的频频修改和补充； 不可抗力：      指任何不可预感、不可幸免、不可克服的客不雅情况； A 类基金份额：   在投资东说念主申购基金时收取申购用度，并不再从本类别基金资            产入彀提销售服务费的基金份额；A 类基金份额包括 A 类东说念主            民币基金份额和 A 类好意思元现汇基金份额； C 类基金份额：   从本类基金钞票入彀提销售服务费，并不收取申购用度的基            金份额；C 类基金份额为东说念主民币基金份额。 流动性受限钞票：   指由于法律法规、监管、合同或操作繁重等原因无法以合理            价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交易日以            上的逆回购与银行依期进款（含左券约定有条件提前支取的            银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公设备行股票、            钞票支合手证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交易的债            券等                     第三节风险揭示      本基金的投资运作中可能出现的风险包括基金独到风险、境外投资风险、                                     流动性风险、 基金运立场险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级 可能不一致的风险及特殊事件风险等，其中，基金独到的风险包括投资高端耗尽品企业的 风险、指数化投资的特殊风险等；境外投资风险主要包括商场风险、政府管制风险、监管 风险、政事风险、汇率风险、利率风险、繁衍品风险、金融模子风险、信用风险等；流动 性风险主要包括投资标的的流动性风险以及基金管理东说念主综合运用各种流动性风险管理器用 可能对投资者带来的风险；运立场险主要包括管理风险、法律及税务风险、交易结算风险、 证券假贷/正回购/逆回购风险等；本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构 对基金的风险评级可能不一致的风险；特殊事件风险主要包括当然灾害风险和第三方风险 等。 一、      本基金独到风险      （一）投资高端耗尽品企业的风险      由于本基金主要投资于高端耗尽品企业，本基金须承受高端耗尽品主要耗尽国度或地 区宏不雅经济情景、政事步地、政府政策、法律法规、社会文化因素，以及高端耗尽品耗尽 者回味、高端耗尽品耗尽者信心等影响高端耗尽品企业的因素带来的风险。此外，当高端 耗尽品企业股票举座推崇较差时，本基金的净值增长率可能低于主要投资对象非高端耗尽 品企业的基金。      （二）指数化投资的特殊风险      根据基金合同规则，基金管理东说念主不错依据爱戴投资者正当权益的原则，变更本基金的 标的指数，投资者须承担指数变更带来的风险。此外，如果标普指数公司提供的指数数据 出现差错，基金管理东说念主依据该数据进行投资，可能会对基金的投资运作产生不利影响。      标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营情景、投资者心 理和交易轨制等各式因素的影响而波动,导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产 生风险。      动作一只指数增强型基金，本基金独到的风险还包括被迫追踪指数的风险及主动增强 投资的风险。      （1）被迫追踪指数的风险      主要表当今以下几方面：   想法指数的风险：即想法指数因为编制方法的颓势有可能导致想法指数的推崇与总体 商场推崇的各异，因想法指数编制方法的不老练也可能导致指数调节较大，增多基金投资 成本，并有可能因此而增多追踪盘曲，影响投资收益。   追踪偏离风险：即基金在追踪指数时由于各式原因导致基金的功绩推崇与想法指数表 现之间产生各异的不细则性，可能包括： 指数时可能产生收益上的偏离； 可能不可实时地滚动为想法指数的成份股票、或在面对投资者赎回时无法以赎回价钱将股 票实时地滚动为现款，这些情况使得本基金在追踪指数时存在一定的追踪偏离风险； 术技巧、买入卖出的时机采用等都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对想法指 数的追踪进度。   在投资组合建立后，基金管理东说念主将应时对投资组合进行调节，力求将投资组合对功绩 相比基准的年化追踪盘曲按捺在 8%以内，并致力于赢得杰出功绩相比基准的投资申诉，但因 标的指数编制规则调节或其他因素可能导致追踪盘曲跳跃上述范围，本基金净值推崇与指 数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金标的指数由指数编制机构发布并管理和爱戴，指数编制机构有权住手编制标的 指数、变更标的指数编制决策。而指数编制决策基于其样本空间仅能考中部分证券赐与构 建，其表征性与可投资性可能存在不老练或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制决策，导致指数成份股样本与权重发生调节，基金 管理东说念主需调节投资组合，从而可能增多基金运作难度、追踪盘曲和组合调节的风险与成本， 并可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当商场环境发生变化，但指数编制机 构未能实时对指数编制决策进行调节时，可能导致标的指数的推崇与总体商场推崇有在差 异，从而影响投资收益。投资东说念主需情切并承担上述风险，严慎作出投资决策。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和爱戴，将来指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的管理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 办事日向中国证监会阐发并淡薄方置决策，如更换基金标的指数、调理运作方式、与其他 基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决。投资 东说念主将面对更换基金标的指数、调理运作方式、与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决策确依期间，基金管理东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息罢黜基金份额合手有东说念主利益优先原则撑合手基 金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与接洽商场推崇有在 各异，影响投资收益。   标的指数成份股可能因各式原因临时或弥远停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风 险：   A、基金可能因无法实时调节投资组合而导致追踪偏离度和追踪盘曲扩大。   B、停牌成份股可能因其权重占比、商场复牌预期等因素影响本基金 A 类基金份额二级 商场价钱的折溢价水平。   C、在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股以 获取足额的相宜要求的赎回价钱，由此基金管理东说念主可能选择暂停赎回的措施，投资者将面 临无法赎回一都或部分基金份额的风险。   （2）主动增强投资的风险   根据本基金的投资策略，基金司理为了赢得杰出指数功绩相比基准的投资申诉，不错 在被迫追踪指数的基础上进行一些优化调节，如在一定幅度内裁减或提高成份股的权重， 以至从投资组合中剔除个别成份股或投资于成份股之外的股票。基金司理将基于量化模子 和对基本面的深入度研究，作出优化调节决策，但最完了果老是存在一定的不细则性，基 金投资申诉可能杰出功绩相比基准，也可能低于功绩相比基准。 二、    境外投资风险 的因素相比复杂，包括经济发展、政策变化、资金供求、公司盈利的变化、利率汇率波动 等，都将影响基金净值的升跌。 财产、对货币兑换进行限制、限制本钱外流、征收高额税收、取消经营履历等，会对基金 投资酿成影响。 交易可能被新的监管层或监管体系认定为非法交易，或受到更严格的管理，将导致基金运 作承受监管风险。基金运作可能被迫进行调节，由此可能对基金净值产生影响。 生政府的快速更迭、政策变化、地区突破，或发生恐怖进击、干戈、暴动等，从而影响经 济增长、行业发展以及投资者信心，导致证券和货币商场大幅波动，对基金净值产生不利 影响。 对于东说念主民币贬值，将对基金收益产生不利影响；此外，外币对东说念主民币的汇率大幅波动也将 加大东说念主民币基金份额净值波动的幅度。由于本基金好意思元现汇基金份额的净值规画与汇率挂 钩，好意思元对东说念主民币的汇率大幅波动也可能加大好意思元现汇基金份额净值波动的幅度。 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收 益水平可能会受到利率变化的影响。 本基金将严慎地使用繁衍品进行投资，但繁衍品仍可能给基金带来额外风险，包括杠杆风 险、交易敌手的信用风险、繁衍品价钱与其基础品种的接洽度裁减带来的风险等，由此可 能会增多基金净值的波动幅度。在本基金中，繁衍品将仅用于避险和进行组合的有用管理。 评估等，赞助其作念出投资决策。然则金融模子频繁是建立在一系列的学术假定之上的，投 资实践和学术假定之间存在一定的差距；而且金融模子论断的准确性时常受制于模子使用 的数据的精准性。因此，基金管理东说念主在使用金融模子时，面对出现毛病论断的可能性，形 成投资风险。 行东说念主出现负约、断绝支付到期本息，都可能导致基金钞票损构怨收益变化。 三、 流动性风险   本基金为境外股票指数增强型基金，主要投资于标的指数成份股、备选成份股等，也 不错投资于其他股票及股票存托把柄、股票型基金、固定收益类证券、货币商场器用及金 融繁衍家具等，一般情况下，这些钞票商场流动性较好，但不铲除在特定阶段、特定商场 环境下特定投资标的出现流动性较差的情况。因此，本基金投资于上述钞票时，可能存在 以卑鄙动性风险：一是基金管理东说念主建仓或进行组合调节时，可能由于特定投资标的流动性 相对不及而无法按预期的价钱买卖或申赎等；二是为应付投资者的赎回，基金被迫以不适 当的价钱卖出股票、债券、其他钞票或赎回基金等。两者均可能使基金净值受到不利影响。   当本基金出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的钞票组合情景决定全额赎 回或部分宽限赎回；此外，如因商场剧烈波动或其他原因而出现连气儿两个或两个以上盛开 日无数赎回，基金管理东说念主可暂停接受投资者的赎回苦求或减慢支付赎回款项；当本基金发 生无数赎回且单个基金份额合手有东说念主的赎回苦求跳跃上一盛开日基金总份额 10%的，基金管 理东说念主有权对该单个基金份额合手有东说念主超出该比例的赎回苦求实施宽限办理。具体情形、次第 见招募说明书“基金份额的申购、赎回”之“无数赎回的认定及处理方式。”   发生上述情形时，投资东说念主面对无法一都赎回或无法实时赢得赎回资金的风险。在本基 金暂停或宽限办理投资者赎回苦求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将面对净值波 动的风险。 在影响   除无数赎回情形外，本基金备用流动性风险管理器用包括但不限于暂停接受赎回苦求、 减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。   暂停接受赎回苦求、减慢支付赎回款项等器用的情形、次第见招募说明书“基金份额 的申购、赎回”之“暂停赎回或者减慢支付赎回款项的情形及处理方式”的接洽规则。若 本基金暂停赎回苦求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其合手有的基金份额。若本基金延 缓支付赎回款项，赎回款支付时候将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   短期赎回费适用于合手续合手有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基 金份额的基金份额合手有东说念主承担，在基金份额合手有东说念主赎回基金份额时收取，并全额计入基金 财产。短期赎回费的收取将使得投资者在合手续合手有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、次第见招募说明书“基金财产的估值”之“暂停估值的情形” 的接洽规则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法深切本基金的基金份额净值， 另一方面基金将暂停接受申购赎回苦求或减慢支付赎回款项，将导致投资者无法申购或赎 回本基金，或赎回款支付时候将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 四、    基金运立场险 等，会影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平；基金管理东说念主的管理技巧和管理本领等因素的变化也会影响基金收益水平。 国外商场可能要求基金就股息、利息、本钱利得等收益向当地税务机构缴征税金，使基金 收益受到一定影响。此外，列国/地区的法律及税收规则可能发生变化，有可能对基金酿成 不利影响。 证券交易体系以及证券经纪商的监管体系和轨制与国内不同。证券交易交割时候、资金清 算时候有可能比国内需要更万古候。此外，在基金的投资交易中，因交易的敌手方无法履 行对一位或多位的交易敌手的支付义务而使得基金在投资交易中蒙受损失。 易敌手方（即证券借入方）负约，则基金可能面对到期无法赢得证券假贷收入以至借出证 券无法送还的风险，从而导致基金钞票发生损失。证券回购中的风险体现为，在回购交易 中，交易敌手方可能因财务情景或其它原因不可履行付款或结算的义务，从而对基金钞票 价值酿成不利影响。 五、   本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对 基金的风险评级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险情景的表述 仅为主要基于基金投资方位与策略特色的轮廓性表述；而本基金各销售机构依据中国证券 投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者妥当性管理实施指引（试行）》及里面评级标 准，将基金家具按照风险由低到高法规进行风险级别评定分离，其风险评级结果所依据的 评价要素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险情景表述并不 势必一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其选择的具体评价表率和方法的各异， 对团结家具风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及 基金践诺运作情况等应时调节对本基金的风险评级。敬请投资东说念主明察，在购买本基金时按 照销售机构的要求完成风险承受身手与家具风险之间的匹配测验，并须实时情切销售机构 对于本基金风险评级的调节情况，严慎作出投资决策。 六、   特殊事件风险 构无法闲居办事，从而影响基金运作的风险。 因素出现，可能导致基金或者基金份额合手有东说念主利益受损的风险。                 第四节基金的投资  一、   投资想法   本基金为指数增强型基金，在严格按捺追踪盘曲的基础上，追求杰出功绩相比基准的 投资申诉，力求达成基金钞票的弥远稳健升值。  二、   投资范围   本基金主要投资于标普全球高端耗尽品指数成份股及备选成份股，也不错投资于其他 股票及股票存托把柄、股票型基金；政府债券、公司债券、可调理债券及经中国证监会认 可的国际金融组织刊行的固定收益类证券；银行进款、回购、短期政府债券与货币商场基 金等货币商场器用；经中国证监会认同的金融繁衍家具；以及法律、法规或中国证监会允 许基金投资的其他金融器用。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥当次第后， 不错将其纳入投资范围。   本基金投资于股票及股票存托把柄的钞票不低于基金钞票净值的 90%，其中投资标普 全球高端耗尽品指数成份股及备选成份股的钞票不低于股票及股票存托把柄钞票的 80%； 现款或者到期日不跳跃一年的政府债券的投资比例不低于基金钞票净值的 5%，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。  三、   投资理念   高端耗尽品企业具有品牌上风凸起、订价身手及盈利身手强等特色，弥远投资价值明 显。本基金将在有用追踪标普全球高端耗尽品指数的基础上，以量化模子为主导并辅以对 公司基本面的深入研究，采用价值被低估的股票进行限度超配，追求杰出功绩相比基准的 投资申诉和基金钞票的弥远稳健升值，分享全球高端耗尽品企业股票的申诉。  四、   投资策略   本基金以指数化投资为主，并辅以有限制的增强操作。本基金将以标普全球高端耗尽 品指数的成份股组成及权重为基础，并基于量化模子和基本面研究进行投资组合的构建。 在投资组合建立后，基金管理东说念主将应时对投资组合进行调节，力求将投资组合对功绩相比 基准的年化追踪盘曲按捺在 8%以内，并致力于赢得杰出功绩相比基准的投资申诉。   本基金追求对股票和股票存托把柄的充分投资。本基金投资于股票及股票存托把柄的 钞票不低于基金钞票净值的 90%，现款或者到期日不跳跃一年的政府债券的投资比例不低 于基金钞票净值的 5%。基金管理东说念主将综合研讨股票商场的风险收益特征、追踪盘曲和基金 的净申赎情况等因素，细则权益类钞票与固定收益类钞票的具体配置比例。   本基金投资标普全球高端耗尽品指数成份股及备选成份股的钞票不低于股票及股票存 托把柄钞票的 80%。   标普全球高端耗尽品指数用于意象标普全球 BMI 指数中 80 家出产、分销或提供高端 耗尽商品及服务的公司的推崇，其成份股由以下 GICS 子行业中相宜高端耗尽品定位的公 司司组成：汽车制造商、机车制造商、耗尽电子家具、家居用品、房屋建造、失业家具、 衣饰、配饰和浪掷、鞋类、赌场和博彩、货仓、度假村和游轮、失业设施、专科耗尽服 务、分销商、衣饰零卖、其他专门零卖、家居零卖、蒸馏酒和葡萄酒出产商、个东说念主顾问用 品、综合零卖。   （1）行业配置策略   基金管理东说念主将在综合研讨以下因素的基础上，将基金钞票在高端耗尽品各细分行业间 进行配置： 变化趋势不同，导致各细分行业的成长性及盈利身手存在较大各异。基金管理东说念主将对全球 高端耗尽品各细分行业的成长性、盈利身手尽头将来增长后劲进行分析，超配成长性好、 盈利身手较强且将来增长后劲较大的细分行业。 因素变化对各细分行业的影响，超配受宏不雅经济因素变化正面影响较大或负面影响较小的 细分行业。 化等本领方针进行分析，以此动作行业配置的参考。 行动态分析，增多相对估值水平较低的细分行业的配置比例，裁减相对估值水平较高的细 分行业的配置比例。  （2）个券采用策略   本基金将对成长因素、价值因素、质地因素和本领因素等影响高端耗尽品上市公司股 价的因素进行综合分析，从而对高端耗尽品上市公司的投资价值进行评估，在此基础上， 高配价值被低估的股票、低配价值被高估的股票。   高端耗尽品企业由于主要国度与地区的经济发展水平与需求增长速率、品牌驰名度与 忠诚度、商场占有率变化、新增产能的增长、订价身手、收购兼并等因素，呈现不同的收 入与利润增长。基金管理东说念主将对高端耗尽品企业短期与中弥远收入与利润增长率的历史数 据以及研究机构的预期数据进行分析，并进行同行业相比，对高端耗尽品上市公司的成长 性进行综合研判，要点采用将来成长性较好的上市公司。   基金管理东说念主将参照高端耗尽品上市公司的行业性情，采用合适的分析方法挑选价值被 低估的上市公司。接纳的方法包括市盈率法（P/E）、市净率法（P/B）、市销率法（P/S）、 市盈率－弥远成长法（PEG）、企业价值/销售收入（EV/SALES）、企业价值/息税折旧摊销前 利润法（EV/EBITDA）、解放现款流贴现模子（FCFF、FCFE）或股利贴现模子（DDM）等。   基金管理东说念主将通过对高端耗尽品上市公司财务数据的分析，对上市公司的盈利身手、 运营质地、钞票质地和现款流质地等进行综合判断，要点采用盈利身手、运营质地、钞票 质地及现款流质地较高的上市公司。   基金管理东说念主将通过对股票价钱趋势变化和交易量变化的综合分析，预测股票价钱将来 变化方位和投资者偏好，以此动作买入或卖出股票的参考。   （3）权益类投资组合的构建和调节   本基金将以标普全球高端耗尽品指数的成份股组成及权重为基础，根据基金管理东说念主对 行业与个股的价值评估，团结行业与个股偏离以及追踪盘曲等风险方针，使用投资组合优 化模子，构造风险调节后收益较高的投资组合。   在投资运作过程中，当指数成份股与权重发生变化、公司事件酿成影响、基金管理东说念主 对行业与个股的评价更正、基金发生申购与赎回以及投资的企业出现突发性症结事件时， 基金管理东说念主将对组合进行相应调节，追求杰出功绩相比基准的投资申诉。   固定收益品种和货币商场器用投资部分，本基金将在研究分析基金的申购赎回需求， 分析列国主要固定收益品种的期限结构、信用风险、利率走势、相对东说念主民币的汇率走势等 因素的基础上，主要投资于流动性较好、申诉稳健的投资品种。   本基金将本着严慎的原则，在风险可控的前提下，以避险和有用管理为主要目的，适 度参与繁衍品投资。繁衍品投资的主要策略包括：   （1）避险   本基金可利用外汇远期、期货、期权或掉期等繁衍品种，以藏匿外币钞票的汇率风险， 幸免汇率剧烈波动对基金的功绩产生不良影响；可利用证券接洽的繁衍家具，以藏匿单个 证券在短时期内剧烈波动的风险等。   （2）有用管理   有用管理主要包括对现款流量的有用管理、裁减股票或股票存托把柄买入或卖出的市 场冲击成本等。当短期申购限度较大时，基金净值会因仓位的大幅摊薄而受到影响，利用 金融繁衍品可有用管理现款流量，减少不利影响。为追求对股票和股票存托把柄的充分投 资，裁减追踪盘曲，本基金也可投资于金融繁衍品。当基金买入或卖出股票、股票存托凭 证时，大量买入或卖出会酿成证券价钱的短期波动，举高买入成本或压低卖出价钱，可考 虑利用金融繁衍品的杠杆和流动性进行阶段性替代等。   五、       功绩相比基准    标普全球高端耗尽品指数（净收益指数，使用估值汇率折算）    标普全球高端耗尽品指数为表率普尔指数公司编制，对全球高端耗尽品行业具有较强 的代表性，适协动作本基金的功绩相比基准。    将来若出现标的指数不相宜法律法规及监管的要求（因成份股价钱波动等指数编制方 法变动之外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会阐发并淡薄方置决策，如更换基 金标的指数、调理运作方式、与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额合手有东说念主大会进行表决。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决策确依期间，基金管理东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息罢黜基金份额合手有东说念主利益优先原则撑合手基 金投资运作。    死一火 2024 年 11 月 22 日，从标普全球高端耗尽品指数成份股国度和地区漫衍看，好意思国 占 40.3%、法国占 22.4%、意大利 10.2%、瑞士占 7.6%、德国占 7.6%、英国占 6.5%、其他 国度和地区所有占 5.3%；服装、配饰和浪掷占 30.7%、汽车制造商占 22.4%、货仓、度 假村和游轮占 20.8%、蒸馏酒和葡萄酒出产商占 7.6%、个东说念主用品占 6.1%、赌场和博彩占 5.4%、 其他行业所有占 7.1%。该指数前十大成份股为 Hermes Intl、Ferrari NV、Compagnie financiere Richemont SA、LVMH-Moet Vuitton、Royal Caribbean Group、Tesla, Inc、 Marriott Intl A、Mercedes-Benz、Hilton Worldwide Holdings Inc、Diageo Plc。以上 比例为解放流通市值占比。   六、       风险收益特征    本基金为股票基金，其预期风险与收益水平高于货币商场基金、债券基金和羼杂型基 金。本基金在按捺追踪盘曲的基础上，力求赢得杰出功绩相比基准的收益。弥远来看，本 基金具有与功绩相比基准临近的风险水平。    本基金主要投资于全球高端耗尽品企业，需承担汇率风险、国度风险和高端耗尽品企 业独到的风险。   七、       投资决策依据与决策次第    （1）国度联系法律法规和基金合同的联系规则。    （2）宏不雅研究、行业研究、公司研究、固定收益研究、繁衍品研究、投资策略研究等 方面的阐发。   （1）投资研究   研究员充分利用外部研究效果、商场信息和公司资源伸开宏不雅研究、策略研究、行业 研究、公司基本面研究、固定收益证券研究和金融繁衍品研究，强调从上至下和从下到上 相团结的研究过程，平安研究的前瞻性和准确性，为各档次的投资决策提供支合手。   （2）钞票配置   在表里部研究支合手下，基金司理拟定钞票配置缠绵，按照轨制提交审议并实施。   （3）股票投资组合的构建   本基金将以标普全球高端耗尽品指数的成份股组成及权重为基础，根据基金管理东说念主对 行业与个股的价值评估，团结行业与个股偏离以及追踪盘曲等风险方针，使用投资组合优 化模子，构造风险调节后收益较高的投资组合。   指数成份股发生显现负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出调节的，基金 管理东说念主将按照基金份额合手有东说念主利益优先的原则，综合研讨成份股的退市风险、其在指数中 的权重以及对追踪盘曲的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调节。   （4）债券投资组合的构建   基金司理基于投资需求及对列国/地区债券商场的研究，决定债券组合的期限结构、债 券类别配置并采用具体债券，构建债券组合。   （5）交易扩充   基金管理东说念主树立寂静的聚会交易室，基金司理下达的投资指示通过聚会交易室实施。 聚会交易室接到基金司理的投资指示后，根据联系规则对投资指示的合规性、合感性和有 效性进行查验，确保投资指示在正当、合规的前提下得到高效的扩充。   （6）投资与合规风险的监控和管理 时参考。 查。  八、    投资不容与限制   （一）投资不容   为爱戴基金份额合手有东说念主的正当权益，除中国证监会另有规则外，基金财产不得用于下 列投资或者举止： 得跳跃本基金钞票净值的 10%； 管东说念主刊行的股票或者债券； 管理东说念主、基金托管东说念主有其他症结锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （二）投资限制   （1）基金合手有团结家银行的进款不得跳跃基金钞票净值的 20%。在基金托管账户的存 款不错不受上述限制。本款所称银行应当是中资生意银行在境外缔造的分行或在最近一个 管帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构评级的境外银行。   （2）基金合手有团结机构（政府、国际金融组织除外）刊行的证券市值不得跳跃基金净 值的 10%，但标的指数成份股不受此限。   （3）基金合手有与中国证监会签署双边监管协作海涵备忘录国度或地区之外的其他国度 或地区证券商场挂牌交易的证券钞票不得跳跃基金钞票净值的 10%，其中合手有任一国度或 地区商场的证券钞票不得跳跃基金钞票净值的 3%。   （4）基金管理东说念主管理的一都基金不得合手有团结机构 10%以上具有投票权的证券刊行总 量，但标的指数成份股不受此限。   前项投资比例限制应当合并规画团结机构境表里上市的总股本，同期应当一并规画全 球存托把柄和好意思国存托把柄所代表的基础证券，并假定对合手有的股本权证诈骗调理。   （5）基金合手有非流动性钞票市值不得跳跃基金钞票净值的 10%。   前项非流动性钞票是指法律或基金合同规则的流通受限证券以及中国证监会认定的其 他钞票。   （6）基金合手有境外基金的市值所有不得跳跃基金钞票净值的 10%。但合手有货币商场基 金不错不受上述限制。   （7）团结基金管理东说念主管理的一都基金合手有任何一只境外基金，不得跳跃该境外基金总 份额的 20%。   （8）本基金管理东说念主管理的一都盛开式基金合手有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 跳跃该上市公司可流通股票的15%；本基金管理东说念主管理的一都投资组合合手有一家上市公司发 行的可流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的30%。   （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有不得跳跃该基金钞票净值的15%。 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不 相宜前款所规则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资。   （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致。   因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金 投资比例不相宜上述第（8）项规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调 整，但中国证监会规则的特殊情形除外。   除上述（8）、（9）、（10）之外，若基金跳跃上述投资比例限制，应当在跳跃比例后30 个办事日内接纳合理的生意措施减仓以相宜投资比例限制要求。中国证监会根据证券商场 发展情况或基金具体个案，不错调节上述投资比例限制。   本基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或有用管理，不得用于投契或放大交易， 同期应当严格驯顺下列规则：   （1）本基金的金融繁衍品一都敞口不得高于基金钞票净值的100%。   （2）本基金投资期货支付的运转保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交 易繁衍品支付的运转用度的总额不得高于基金钞票净值的10%。   （3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当相宜以下要求： 用评级机构评级。 值阻隔交易。   （4）基金管理东说念主应当在本基金管帐年度收尾后60个办事日内向中国证监会提交包括衍 生品头寸及风险分析年度阐发。   （1）系数参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会认同的信用评 级机构评级。   （2）应当选择市值计价轨制进行调节以确保担保物市值不低于已借出证券市值的102%。   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的系数股息、利息和分成。 一朝借方负约，本基金根据左券和联系法律有权保留和处置担保物以称心索赔需要。   （4）除中国证监会另有规则外，担保物不错是以下金融器用或品种： 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可取销信用证。   （5）本基金有权在职何时候阻隔证券假贷交易并在闲居商场旧例的合理期限内要求归 还任一或系数已借出的证券。   （6）基金管理东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应职责。    基金不错根据闲居商场旧例参与正回购交易、逆回购交易，况兼应当驯顺下列规则：   （1）系数参与正回购交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会认同的 信用评级机构信用评级。   （2）参与正回购交易，应当选择市值计价轨制对卖出收益进行调节以确保现款不低于 已售出证券市值的102%。一朝买方负约，本基金根据左券和联系法律有权保留或处置卖出 收益以称心索赔需要。   （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的系数股息、利息和 分成。   （4）参与逆回购交易，应当对购入证券选择市值计价轨制进行调节以确保已购入证券 市值不低于支付现款的102%。一朝卖方负约，本基金根据左券和联系法律有权保留或处置 已购入证券以称心索赔需要。   （5）基金管理东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相 应职责。   （6）基金参与证券假贷交易、正回购交易，系数已借出而未送还证券总市值或系数已 售出而未回购证券总市值均不得跳跃基金总钞票的50%。   前项比例限制规画，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而合手有的担保物、现款不 得计入基金总钞票。   （三）若法律法规或中国证监会的接洽规则发生修改或变更，致使现行法律法规的投 资不容行径和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理东说念主在履行妥当次第后，本基金可 相应调节不容行径和投资限制规则。   （四）投资组合比例调节   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的约定。因证券商场波动、上市公司合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素致使基 金投资不相宜基金合同约定的投资比例规则的，基金管理东说念主应当在30个交易日内进行调节。 法律法规另有规则时，从其规则。  九、   基金管理东说念主代表基金诈骗所投资证券产生权利的处理原    则及方法 有东说念主的利益。  十、   繁衍品投资的风险管理与决策经由   （一）投资繁衍品的风险管理   金融繁衍品的投资过程，同期亦然风险管理的过程。在金融繁衍品的投资业务中，包 括了“事前的风险定位、事中的风险管理和过后的风险评估”的全过程、多角度、全方位 的风险监控体系。   事前风险按捺：投资决策前，投资研究东说念主员必须对所运用的金融繁衍品的旨趣、性情、 运作机制、风险有深入的研究和分析。对拟投资决策可能蕴含的风险进行充分评估，并进 行必要的情形分析和压力测试。金融繁衍品的投资决策经审批后方可扩充。   事中风险按捺：繁衍品研究组对交易敌手的信用评级进行追踪，提神信用风险的发生， 并利用当代金融工程的技巧对组合进行风险评估。基金司理或繁衍品研究组对繁衍品头寸 以及风险敞口进行监控，一朝繁衍品的失掉跳跃投资决策提神的想法，                               应按轨制进行申诉， 并研讨选择强制平仓等措施以幸免出现严重的风险事件。   过后风险按捺：基金司理或繁衍品研究组依期对基金的繁衍品交易策略、运作情况作念 投资转头分析和风险评估，识别里面按捺中的缺欠和系统中的不及，提供改进的建议；定 期评估、坚韧和改进风险管理政策。   （二）投资繁衍品的决策经由 品投资需求，提嘱托洽阐发，并按照公司轨制提交审议。审批通过后，基金司理将投资指 令提交聚会交易室扩充。  十一、 追踪盘曲的按捺想法、按捺次第和规画方法   本基金力求将投资组合对功绩相比基准的年化追踪盘曲按捺在 8%以内。基金管理东说念主将 分别从事前和过后两阶段进行基金的追踪盘曲按捺。   本基金追求对股票和股票存托把柄的充分投资，投资于股票及股票存托把柄的钞票不 低于基金钞票净值的 90%。同期，本基金将以标普全球高端耗尽品指数的成份股组成及权 重为基础，以预期年化追踪盘曲小于 8%为主要拘谨条件进行投资组合的构建。   我司投资风险管理部依期对投资组合的追踪盘曲变化情况尽头成因进行归因分析，对 偏离风险隐患淡薄预警。基金司理据此调节投资组合的拘谨条件，将年化追踪盘曲按捺在 想法范围内。   本基金接纳如下公式规画年化追踪盘曲：          TE ? T ?                        ?     ?                   N ? 1 t ?1 ?                               ? Rp ,t ? RB,t ? ? ? Rp ,t ? RB,t ???                                                                   ?   上述公式中各参数的界说如下：   T 取 250；   N 表示规画周期；   RP,t        RB,t           和          分别表示 t 日基金份额净值日增长率与功绩相比基准日收益率；   ?R   p ,t   ? RB ,t ? 表示规画周期内基金份额净值日增长率与功绩相比基准日收益率之差的 算术平均值。  十二、 代理投票 露实务操作等存在的各异，充分研究提案的合感性，并综合研讨投资参谋人、寂静第三方研 究机构等的意见后，采用合适的方式诈骗投票权。本着基金投资者利益最大化的原则，对 合手股比例较小或审议非症结事项、支付较高用度等情况时，基金管理东说念主不错采用不参与上 市公司的投票。 问、托管东说念主或第三方代理投票机构投票等方式。  十三、 证券交易管理 提供研究服务质地、法规监管资讯服务以及价值孝顺等方面。  （1）交易扩充身手。主要指券商是否约略对投资指示进行有用的扩充，以及能否取得 较高质地的成交结果。意象交易扩充身手的方针主要有：是否完成交易、成交的实时性、 成交价钱、对商场的影响等；  （2）研究阐发的质地。主如果指券商能否提供高质地的宏不雅经济研究、行业研究及市 场走向、个股分析阐发和专题研究阐发，阐发内容是否翔实，投资建议是否准确等；  （3）提供研究服务的质地。主要包括协助安排上市公司调研、研究贵府分享、路演服 务、日常疏导交流、接受托福研究的服务质地等方面；  （4）法规监管资讯服务。主要包括境外投资法律规则、交易监管规则、信息线路、个 东说念主利益突破、税收等资讯的提供与培训；  （5）价值孝顺。主如果指证券经纪商对公司研究团队、投资团队在业务身手提高上所 作念的培训服务、对公司投资提高所作出的孝顺；  （6）其他因素。主如果证券经纪商的财务情景、经营行径表率、风险管理机制、连年 内有无症结违游记径等。  基金管理东说念主主要根据对质券经纪商的评价结果进行交易量分派。评价证券经纪商将重 点依据其交易扩充身手、研究阐发质地、提供研究服务质地、法规监管资讯服务和价值贡 献等方面的方针，并接纳特别制进行评分。  评分的规画公式是：∑i（第 i 项评价神态×神态权重），其中各神态权重由基金管理 东说念主根据接洽法规要乞降里面轨制进行细则。  本基金管理东说念主将根据联系规则，在基金依期阐发中对所采用的证券经纪商、基金通过 该证券经纪商买卖证券的成交量以及所支付的佣金等进行线路。对于在证券经纪商采用和 交易量分派中存在或潜在的利益突破，管理东说念主应该本着尽可能爱戴合手有东说念主的利益进行妥善 处理，并按规则进行阐发。  十四、 基金投资组合阐发(未经审计)  本基金管理东说念主的董事会及董事保证本阐发所载贵府不存在不实纪录、误导性述说或重 大遗漏，并对其内容的实在性、准确性和好意思满性承担个别及连带职责。  本基金的托管东说念主中国银行股份有限公司根据本基金合同的规则，复核了本阐发的内容， 保证复核内容不存在不实纪录、误导性述说或者症结遗漏。  本投资组合阐发联系数据的期间为 2024 年 7 月 1 日至 2024 年 9 月 30 日                                                                 占基金总资 序号              神态                      金额(东说念主民币元)                                                                 产的比例(%)       其中：泛泛股                                   323,178,993.89       87.50       存托把柄                                                  -           -       优先股                                                   -           -       房地产相信                                                 -           -       其中：债券                                                 -           -       钞票支合手证券                                                -           -       其中：远期                                                 -           -       期货                                                    -           -       期权                                                    -           -       权证                                                    -           -       其中：买断式回购的买入返售金融资                                                             -           -       产      国度（地区）          公允价值(东说念主民币元)                占基金钞票净值比例（％） 好意思国                         104,184,472.73                           30.03 法国                             89,428,003.34                        25.78 意大利                            35,992,138.28                        10.38 瑞士                             31,897,624.76                         9.19 德国                             25,836,244.29                         7.45 中国香港                           18,576,195.86                         5.35 英国                             15,165,597.88                         4.37 澳大利亚                            2,098,716.75                         0.60 所有                         323,178,993.89                           93.16      注：       （1）国度（地区）类别根据其所在的证券交易所细则。      （2）ADR、GDR 按照存托把柄自身挂牌的证券交易所细则。 （1） 阐发期末指数投资按行业分类的股票及存托把柄投资组合        行业类别          公允价值（东说念主民币元）                占基金钞票净值比例（％） 动力                                       -                              - 材料                                            -                               - 工业                                            -                               - 非必需耗尽品                           265,191,199.87                           76.44 必需耗尽品                             43,614,557.11                           12.57 保健                                            -                               - 金融                                            -                               - 信息本领                                          -                               - 电确信务                                          -                               - 公用事迹                                          -                               - 房地产                                           -                               - 所有                               308,805,756.98                           89.02     注：以上分类接纳全球行业分类表率（GICS）。 （2） 阐发期末积极投资按行业分类的股票及存托把柄投资组合         行业类别               公允价值（东说念主民币元）              占基金钞票净值比例（％） 动力                                            -                               - 材料                                            -                               - 工业                                            -                               - 非必需耗尽品                            14,373,236.91                            4.14 必需耗尽品                                         -                               - 保健                                            -                               - 金融                                            -                               - 信息本领                                          -                               - 电确信务                                          -                               - 公用事迹                                          -                               - 房地产                                           -                               - 所有                                14,373,236.91                            4.14     注：以上分类接纳全球行业分类表率（GICS）。 （1） 阐发期末指数投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票及存托凭 证投资明细                       公司         所在    所属                                 占基金 序    公司称号（英           称号   证券    证     国度         数目      公允价值（东说念主          钞票净 号        文）           （中   代码    券市    （地         （股）      民币元）           值比例                       文）         场     区)                                 （％）                       爱马                       仕国                                  泛欧                       际股         Hermes             RMS   证券       International        FP    交易                       限合                                  所                       伙企                       业                                    瑞士                       瑞士      Cie Financiere         CFR    证券      Richemont SA           SW     交易                       集团                                    所                                    意大                       法拉    RACE   利证      意大                       利      IM    券交      利                                    易所                       酩                       悦·轩       LVMH Moet                    泛欧                       尼诗-        Hennessy             MC     证券      Louis Vuitton           FP    交易                       易·威           SE                        所                       登集                       团                                    纳斯         Marriott                   达克                       万豪    MAR                       国际     US         Inc/MD                     交易                                    所                                    德国                                    证券                       梅赛                                    交易      Mercedes-Benz    德斯-   MBG        Group AG       驰骋     GR                                    Xetra                       集团                                    交易                                    平台                                    纳斯                       特斯           达克                             TSLA                              US                       司            交易                                    所                                    泛欧                       欧莱    OR     证券                       雅      FP    交易                                    所                                    伦敦                       帝亚    DGE    证券                       吉欧     LN    交易                                    所                       希尔           纽约        Hilton                       顿全    HLT    证券                       球控    US     交易       Holdings Inc                       股股           所                   份有                   限公                   司     注：此地方用证券代码的类别是当地商场代码。 （2） 阐发期末积极投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前五名股票及存托凭 证投资明细                               所在    所属国                  公司名                                公允价值          占基金资      公司称号              证券      证     家    数目 序号               称（中                                （东说念主民币          产净值比      （英文）              代码     券市    （地    （股）                  文）                                   元）          例（％）                                场    区)                               纽约      Deckers     德克斯                        DECK   证券                        US     交易        Corp      品公司                                所                               纽约                  耐克公   NKE    证券                   司    US     交易                                所                               纳斯      Lululemon                达克                  露露乐   LULU                  蒙公司    US         Inc                   交易                                所     注：此地方用证券代码的类别是当地商场代码。     本基金本阐发期末未合手有债券。     本基金本阐发期末未合手有债券。     本基金本阐发期末未合手有钞票支合手证券。     本基金本阐发期末未合手有金融繁衍品。     本基金本阐发期末未合手有基金。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体中，希尔顿货仓集团公司在阐发编制日前一年 内曾受到好意思国证券交易委员会（SEC）的处罚。      本基金对上述主体所刊行证券的投资决策次第相宜公司投资轨制的规则。      除上述主体外，基金管理东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监 管部门立案观测，或在阐发编制日前一年内受到公开攻讦、处罚的情形。 （2） 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库。 （3） 其他钞票组成 序号             称号           金额（东说念主民币元） （4） 阐发期末合手有的处于转股期的可调理债券明细      本基金本阐发期末未合手有处于转股期的可调理债券。 （5） 阐发期末前十名股票中存在流通受限情况的说明      本基金本阐发期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。      本基金本阐发期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。                           第五节基金的功绩     基金管理东说念主依照恪尽责守、真挚信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财产，但不保  证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来推崇。投资有风险，  投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     本基金合同收效日为2012年6月4日，本基金最近10个好意思满管帐年度（死一火2023年12月31  日）的投资功绩及与同期基准的相比如下表所示：  准收益率相比                净值增长      净值增长    功绩相比基 业 绩 比 较 基     阶段         率①        率表率差    准收益率③     准收益率标   ①-③      ②-④                          ②                 准差④ 日至 2014 年 12    月 31 日 日至 2015 年 12  月 31 日 日至 2016 年 12    月 31 日 日至 2017 年 12    月 31 日 日至 2018 年 12  月 31 日 日至 2019 年 12   月 31 日 日至 2020 年 12   月 31 日 日至 2021 年 12    月 31 日 日至 2022 年 12  月 31 日 日至 2023 年 12   月 31 日  准收益率相比                 净值增长      净值增长    功绩相比基 业 绩 比 较 基     阶段          率①        率表率差    准收益率③     准收益率标    ①-③      ②-④                           ②                 准差④ 日至 2018 年 12    月 31 日 日至 2019 年 12    月 31 日 日至 2020 年 12    月 31 日 日至 2021 年 12  月 31 日 日至 2022 年 12  月 31 日 日至 2023 年 12    月 31 日 日至 2023 年 12  月 31 日      注：（1）本基金历任基金司理情况：费鹏，管理时候为 2012 年 6 月 4 日至 2014 年 9  月 12 日；FAN BING（范冰），管理时候为 2017 年 3 月 25 日至 2020 年 3 月 19 日；张胜  记，管理时候为 2014 年 9 月 13 日至 2021 年 5 月 28 日。      （2）同期功绩相比基准仍是调理为以东说念主民币计价。      （3）上述净值推崇数据按照《证券投资基金信息线路编报规则第 2 号 的编制与线路>》的接洽规则编制。      （4）自 2018 年 2 月 9 日起，本基金增设 C 类份额类别，份额初度说明日为 2018 年 2  月 12 日。                       第六节基金管理东说念主   一、    基金管理东说念主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   缔造日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东说念主：刘晓艳   接洽电话：400 881 8088   接洽东说念主：李红枫   注册本钱：13,244.2 万元东说念主民币   批准缔造机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字20014 号   经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户钞票管理                       股东称号         出资比例                广东粤财相信有限公司          22.6514％                广发证券股份有限公司          22.6514％                盈峰集团有限公司            22.6514％              广东省广晟控股集团有限公司         15.1010％           广州市广永国有钞票经营有限公司          7.5505％          珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）         1.5087％          珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）         1.6205％          珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）         1.5309％          珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）         1.7558％          珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）         1.4396％          珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）         1.5388％                       总   计         100％   二、    主要东说念主员情况   詹余引先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司董事长、量化投资决策委员 会委员，易方达钞票管理有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国祥瑞 保障公司证券部研究参谋室总司理助理，祥瑞证券有限职责公司研究参谋部副总司理（主合手 办事）、国债部副总司理（主合手办事）、钞票管理部副总司理、钞票管理部总司理，中国祥瑞 保障股份有限公司投资管理部副总司理（主合手办事），寰宇社会保障基金理事会投资部钞票 配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司董事长（联席）、总司理，广 州投资参谋人学院管理有限公司董事。曾任广发证券有限职责公司投资宽宥部副司理、基金经 理、基金投资宽宥部副总司理，易方达基金管理有限公司督察员、监察部总司理、总裁助理、 商场总监、副总司理、副董事长，易方达钞票管理有限公司董事，易方达钞票管理（香港） 有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高档管理东说念主职工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司董 事，广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限职责公司副董事长。曾任 珠海粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资 控股有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广发证券股份有限公司 副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室熟练，江西省永修县招商设备局招商办科员， 广发证券有限职责公司投资银行总部、投资宽宥总部、投资自营部业务员、副司理，广发基 金管理有限公司筹备组成员、投资管理部职员、基金司理、投资管理部总司理、公司总司理 助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际钞票管理有限公司董事、 董事会主席及副主席，瑞元本钱管理有限公司董事。   邝广雄先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，盈峰集团有限公司董 事、扩充总裁，顾家家居股份有限公司董事长，盈峰环境科技集团股份有限公司董事，广东 盈峰普惠互联小额贷款股份有限公司董事，盈合（深圳）机器东说念主与自动化科技有限公司董事 长，广东盈峰材料本领股份有限公司董事长，佛山市盈峰贸易有限公司扩充董事兼总司理， 宁波盈峰睿和投资管理有限公司扩充董事、司理，宁波盈峰捭阖文化产业投资有限公司扩充 董事、司理，宁波盈峰钞票管理有限公司扩充董事、司理。曾任好意思的日电集团财务司理，好意思 的好意思国公司财务司理，好意思的厨房电器财务总监，好意思的中央空调财务总监，好意思的库卡中国合股 公司财务总监。   邓谦先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广东省广晟控股集团有限 公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、企业管理 部主管、企业发展部高档主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料有限公司总 司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司国外发展部副部长、国外发展部部长、 董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟本钱投资有限公司 董事，广东省广晟控股集团有限公司本钱运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金管理有限公司寂静董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，广东神朗 讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司寂静董事，艾尔玛科技股份有限公司 寂静董事，祥鑫科技股份有限公司寂静董事，广州恒运企业集团股份有限公司寂静董事。曾 任好意思国天普大学法学院访谒副讲授，广东凯金新动力科技股份有限公司寂静董事，江苏凯强 医学测验有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司寂静董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金管理有限公司寂静董事，清华大学经济管理学院 讲授、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非扩充董事, 南通苏锡通控股 集团有限公司创业投资决策委员会外聘行家委员。曾任重庆建筑工程学院建筑管理工程系助 教、讲师、教研室副主任，清华大学经济管理学院讲师、副讲授、本领经济与管理系主任、 转换创业与政策系主任、院长助理、副院长、党委文牍，山东新北洋信息本领股份有限公司 寂静董事，中融东说念主寿保障股份有限公司寂静董事,深圳市力合科创股份有限公司寂静董事。   刘劲先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司寂静董事，长江商学院管帐与 金融讲授、投资研究中心主任、讲授管理委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州 大学洛杉矶分校安德森管理学院助理讲授、副讲授、毕生讲授，长江商学院行政副院长、 DBA 神态副院长、创创社区神态发起东说念主兼副院长，云南白药集团股份有限公司寂静董事， 瑞士银行（中国）有限公司寂静董事，秦川机床器用集团股份公司寂静董事，浙江红蜻蜓鞋 业股份有限公司寂静董事，中国天伦燃气控股有限公司寂静非扩充董事。   刘发宏先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司监事会主席，广东粤财融资 担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限职责公司监事。曾任天津商学院团总支书 记兼政事指导员、东说念主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心管帐主管，三英（珠 海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财 务参谋人有限公司神态司理，珠海市迪威有限公司管帐师，珠海市卡都九洲食物有限公司财务 总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监， 珠海港置业设备有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公 司审计部总司理、党委办主任、东说念主力资源部总司理，广东粤财相信有限公司党委委员、副书 记、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司监事，广州市广永国有钞票经营 有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。 曾任中国水利水电第八工程局三产实业设备部秘书，中国东说念主民银行广州分行统计研究处干部、 货币信贷管理处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政办公 室主任，广州市广永国有钞票经营有限公司总裁，广州金融钞票交易中心有限公司董事，广 州股权交易中心有限公司董事，广州广永华丽货仓有限公司董事长，万联证券股份有限公司 监事，广州广永股权投资基金管理有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永投 资管理有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、党群办事部联 席总司理，易方达钞票管理有限公司监事，易方达私募基金管理有限公司监事，广东粤财互 联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管理有限 公司综合管理部副总司理、东说念主力资源部副总司理、商场部总司理、互联网金融部总司理、综 合管理部总司理、行政管理部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、权益投资管理部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财相信投资有限公司国际金融部职员，深 圳和君创业研究参谋有限公司管理参谋神态司理，湖南证券投资银行总部神态司理，融通基 金管理有限公司研究计划部研究员，易方达基金管理有限公司权益投资总部副总司理、养老 金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、东说念主力资源部总司理，易方 达钞票管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事，易方达钞票管理（香港）有 限公司董事。曾任江南证券有限职责公司职员，金鹰基金管理有限公司投资管理部交易员， 易方达基金管理有限公司聚会交易室交易员、总司理助理、副总司理，研究部总司理助理、 副总司理，权益运作支合手部总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金管理有限公司扩充总司理、权益投资决策委员 会委员，易方达钞票管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投 资管理部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投 资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、副 总司理级高档管理东说念主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管 理东说念主员、固定收益及多钞票投资决策委员会委员、基础设施钞票管理委员会委员，易方达资 产管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事长，易方达钞票管理（香港）有限 公司董事长、QFI 业务负责东说念主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司 投资部副总司理，广发证券有限职责公司研究员，易方达基金管理有限公司基金司理、固定 收益部总司理、现款管理部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、 固定收益首席投资官，易方达钞票管理（香港）有限公司商场及家具委员会委员。   娄利舟女士，工商管理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副 总司理级高档管理东说念主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金管理有限公司董事， 易方达国际控股有限公司董事长，易方达钞票管理（香港）有限公司董事。曾任相连证券有 限职责公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高档司理，易方达基金管理 有限公司销售支合手中心司理、商场部总司理助理、商场部副总司理、广州分公司总司理、北 京分公司总司理、总裁助理，易方达钞票管理有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主员。曾任 中国经济设备相信投资公司成都营业部研发部副司理、交易部司理、研发部司理、证券总部 研究部行业研究员，易方达基金管理有限公司商场拓展部主管、基金司理、商场部华东区大 区销售司理、商场部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上海分公司总经 理、总裁助理、商场总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主员、发展 研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金管理有限公司 商场拓展部副总司理、监察部总司理、督察长。   范岳先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主员、基 础设施钞票管理委员会委员，易方达钞票管理有限公司董事，易方达钞票管理（香港）有限 公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、 国际部司理，深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金 管理部总监，易方达钞票管理有限公司副董事长。   高松凡先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档 管理东说念主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东说念主事部高档司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席商场总监，易方达基金管理有 限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主员，易方 达国际控股有限公司董事。曾任中国东说念主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金管理有 限公司运作支合手部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管 理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达钞票管理（香港）有限公 司董事，易方达私募基金管理有限公司监事，易方达钞票管理有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主员、权益投 资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、 研究部总司理助理。   陈丽园女士，管理学硕士、法律硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管 理东说念主员，易方达钞票管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司监察部监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规管理总部总司理兼合规内审部总司理，首 席营运官，易方达钞票管理有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主员、固定 收益及多钞票投资决策委员会委员、基础设施钞票管理委员会委员、基金司理。曾任易方达 基金管理有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东说念主、固定收益总部总经 理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主员、固 定收益及多钞票投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析 师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金管理有限公司投资司理、固定收益基金投资 部总司理、羼杂股产投资部总司理、多钞票投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金管理有限公司商场拓 展部研究员、商场拓展部副司理、商场部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业研究员、 基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主员、投资 一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究 员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主员、投资 三部总司理、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、投资经 理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司首席信息官、信息安全与运维中心 总司理。曾任长城证券有限职责公司信息本领中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金管理 有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金管理有限公司信息本领部副 总监（主合手办事）、总监，易方达基金管理有限公司信息本领部副总司理、系统研发部副总 司理、本领运营部总司理、数据平台研发中心总司理、缠绵与支合手中心总司理。   杨冬梅女士，工商管理硕士、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高 级管理东说念主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限职责公司投资 宽宥部职员、发展研究中心商场研究部负责东说念主，南边证券股份有限公司研究所高档研究员， 招商基金管理有限公司机构宽宥部高档司理、股票投资部高档司理，易方达基金管理有限公 司宣传计划专员、商场部总司理助理、商场部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传计划 部总司理，易方达钞票管理（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主员（首席 数据与风险监测官）、投资风险管理部总司理。曾任易方达基金管理有限公司金融工程研究 员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险管理部总司理助理、投资风 险管理部副总司理、投资风险管理与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金管理有限公司督察长、内审稽核部总司理，易方 达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会办事，曾任易方达基金 管理有限公司公司法律事务部总司理，易方达钞票管理有限公司董事。   王骏先生，管帐硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主员（首席 商场官）、渠说念与营销管理部总司理、家具遐想与业务转换部总司理。曾在普华永说念中天会 计师事务所、证监会广东监管局办事，曾任易方达钞票管理有限公司副总司理、合规风控 负责东说念主、常务副总司理、董事。   王元春先生，工程师硕士、工学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金管理有限 公司基金司理。曾任广东新价值投资有限公司研究部行业研究员，光大永明钞票管理股份 有限公司研究部行业研究员，易方达基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理。王元 春历任基金司理的基金如下： 历任基金司理的基金                              任职时候         离任时候 易方达当代服务业羼杂                            2018-12-08      - 易方达瑞恒羼杂                               2018-12-08       - 易方达耗尽行业股票                             2021-01-16       - 易方达标普耗尽品指数增强（QDII）                    2021-05-29       - 易方达龙头优选两年合手有羼杂                         2021-11-22       -    本基金历任基金司理情况：费鹏，管理时候为 2012 年 6 月 4 日至 2014 年 9 月 12 日； FAN BING（范冰），管理时候为 2017 年 3 月 25 日至 2020 年 3 月 19 日；张胜记，管理时候 为 2014 年 9 月 13 日至 2021 年 5 月 28 日。    本公司权益投资决策委员会成员包括：吴欣荣先生、冯波先生、陈皓先生、张坤先生、 付浩先生、李剑锋先生。    吴欣荣先生，同上。    冯波先生，同上。    陈皓先生，同上。    张坤先生，同上。    付浩先生，同上。    李剑锋先生，易方达基金管理有限公司国际权益投资部总司理、基金司理，易方达资 产管理（香港）有限公司首席投资官（国际权益）、就证券提供意见负责东说念主员（RO）、提供 钞票管理负责东说念主员（RO）、证券交易负责东说念主员（RO）、投资决策委员会委员。   三、      基金管理东说念主的职责  四、   基金管理东说念主的承诺 监会的联系规则，建立健全里面按捺轨制，选择有用措施，预防违背现行有用的联系法律、 法规、规章、基金合同和中国证监会联系规则的行径发生。 按捺轨制，选择有用措施，预防下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额合手有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额合手有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）清楚因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的交易举止；   （7）鄙俗拖累，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法规和中国证监会规则不容的其他行径。 律、法规及行业表率，真挚信用、辛勤尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违纪经营；   （2）违背基金合同或托管左券；   （3）挑升毁伤基金份额合手有东说念主或其他基金接洽机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）断绝、干与、艰涩或严重影响中国证监会照章监管；   （6）鄙俗拖累、销耗权柄；   （7）违背现行有用的联系法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的联系规则，泄 露在职职期间明察的联系证券、基金的生意巧妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 缠绵等信息；   （8）违背证券交易风物业务规则，利用对敲、倒仓等技巧附近商场价钱，滋扰商场秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正当技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息线路和告白中挑升含有不实、误导、诓骗身分；   （13）其他法律、行政法规以及中国证监会不容的行径。   （1）依照联系法律、法规和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额合手有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方尽头代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行有用的联系法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的联系规则， 清楚在职职期间明察的联系证券、基金的生意巧妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资缠绵等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额合手有东说念主利益的证券交易尽头他举止。  五、     基金管理东说念主的里面按捺轨制   为保证公司表率化运作，有用地提神和化解经营风险，促进公司诚信、正当、有用经 营，保障基金份额合手有东说念主利益，爱戴公司及公司股东的正当权益，本基金管理东说念主建立了科 学、严实、高效的里面按捺体系。   （1）保证公司经营管理举止的正当合规性；   （2）保证各种基金份额合手有东说念主及托福东说念主的正当权益不受侵犯；   （3）提神和化解经营风险，提高经营管理效率，确保业务稳健经营运行和受托钞票安 全好意思满，达成公司的合手续、健康发展，促进公司达成发展政策；   （4）督促公司全体职工坚守职业操守，正当诚信，廉明自律，辛勤尽责；   （5）爱戴公司的声誉，保合手公司的精深形象。   （1）健全性原则。里面按捺应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员, 并涵盖到决策、扩充、监督、反馈等各个门径。   （2）有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控次第，爱戴内控轨制 的有用扩充。   （3）寂静性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保合手相对寂静，除非法律法规另有 规则，公司基金钞票、自有钞票、其他钞票的运作应当分离。   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的树立应当体现权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法裁减运作成本，提高经济效益， 力求以合理的按捺成本达到最好的里面按捺效果。   公司制定了合理、完备、有用并易于扩充的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的制 度组成。按照其效能大小分为四个层面：第一个层面是公司轨则；第二个层面是公司里面 按捺大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管理轨制； 第四个层面是部门和业务管理轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该罢黜相应的次第， 每一层面的内容不得与其以表层面的内容相顽抗。公司深爱对轨制的合手续测验，团结业务 的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险按捺的要求，束缚搜检和增强公司轨制的完 备性、有用性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制连气儿于系数这个词公司举止。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履 行各自的权柄，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻扩充；各项经营业 务和管理次第必须治服管理层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项办事必须是在业务授权 范围内进行。公司症结业务的授权必须选择书面形式，授权书应当明确授权内容。公司授 权应妥当，对已获授权的部门和东说念主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应 实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究办事应保合手寂静、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不正当影响；建立严谨的研究工 功课务经由，形成科学、有用的研究方法；建立投钞票品备选库轨制，研究部门根据投资 家具的特征，在充分研究的基础上建立和爱戴备选库。建立研究与投资的业务交流轨制， 保合手流通的交流渠说念；建立研究阐发质地评价体系，束缚提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险提神原则和效恣意原则制定合理的决策程 序；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的拘谨轨制和考察 轨制。建立严格的投资不容和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险 评估与管理轨制，将要点投资限制在规则的风险权限范围内；建立科学的投资功绩评价体 系，实时转头分析和评估投资结果。   （4）交易业务  建立聚会交易部门和聚会交易轨制，投资指示通过聚会交易部门完成；建立交易监测 系统、预警系统和交易反馈系统，完善接洽的安全设施；聚会交易部门应答交易指示进行 审核，建立刚正的交易分派轨制，确保刚正对待不同基金；完善交易记录，并实时进行反 馈、查对和归档督察；建立科学的投资交易绩效评价体系。  （5）基金管帐核算  公司根据法律法规及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险按捺点建立健全表率的系 统和经由，以基金为管帐核算主体，寂静建账、寂静核算。通过合理的估值方法和估值程 序等管帐措施，实在、好意思满、实时地纪录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算。同 时建立管帐档案督察轨制，确保档案实在好意思满。  （6）信息线路  公司建立了完备的信息线路轨制，指定了信息线路负责东说念主，并建立了相应的轨制经由 表率接洽信息的汇集、组织、审核和发布，努力确保公开线路的信息实在、准确、好意思满、 实时。  （7）监察与合规管理  公司缔造督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规管理办事的需 要和董事会授权，督察长不错列席公司接洽会议，调阅公司接洽档案贵府，就里面按捺制 度的扩充情况独飞速履行查验、评价、阐发、建议职能。督察长依期和不依期向董事会报 告公司里面按捺扩充情况，董事会对督察长的阐发进行审议。  公司缔造监察合规管理部门，并保障其寂静性。监察合规管理部门按照公司规则和督 察长的安排履行监察与合规管理职责。  监察合规管理部门通过依期或不依期查验里面按捺轨制的扩充情况，督促公司和旗下 基金的管理运作表率进行。  公司董事会和管理层充分深爱和支合手监察与合规管理办事，对违背法律、法规和公司 里面按捺轨制的，根究联系部门和东说念主员的职责。  （1）本公司承诺以上对于里面按捺轨制的线路实在、准确；  （2）本公司承诺根据商场变化和公司业务发展束缚完善里面按捺轨制。               第七节基金份额类别   在投资东说念主申购基金时收取申购用度，并不再从本类别基金钞票入彀提销售服务费的基 金份额，称为 A 类基金份额；从本类基金钞票入彀提销售服务费，并不收取申购用度的基 金份额，称 C 类基金份额。A 类基金份额包括 A 类东说念主民币基金份额和 A 类好意思元现汇基金份 额。C 类基金份额为东说念主民币基金份额。各种基金份额分别树立代码。投资者在申购基金份 额时可自行采用基金份额类别，并托付对应币种的款项，赎回基金份额时收到对应币种的 款项。   除非基金管理东说念主在将来条件老练后另行公告灵通接洽业务，本基金不同基金份额类别 之间不得彼此调理。                   第八节基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、基金合同的接洽规则， 并经中国证券监督管理委员会 2011 年 12 月 15 日《对于核准易方达标普全球高端耗尽品指 数增强型证券投资基金召募的批复》                （证监许可【2011】2013 号）核准召募。   本基金为股票型基金，基金运作方式为契约型、盛开式。基金的存续期间为不依期。   本基金召募期间每份东说念主民币基金份额的运转面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金召募期自 2012 年 5 月 2 日至 2012 年 5 月 31 日止。召募对象为个东说念主投资者、机 构投资者、及格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资者。              第九节基金合同的收效   一、 基金合同的收效   本基金基金合同于 2012 年 6 月 4 日隆重收效。自基金合同收效日起，本基金管理东说念主正 式着手管理本基金。   二、 基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和钞票限度   本基金基金合同收效后的存续期间，基金份额合手有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金钞票净 值低于 5000 万元的，基金管理东说念主应当实时阐发中国证监会；连气儿二十个办事日出现前述情 形的，基金管理东说念主应当向中国证监会说明原因及报送处置决策。   法律法规或监管部门另有规则的，按其规则办理。             第十节基金份额的申购、赎回   一、 基金投资者范围   个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证 券投资基金的其他投资者。   二、 申购与赎回的风物   本基金申购和赎回风物为基金管理东说念主的直销网点及基金非直销销售机构的销售网点。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业风物或按销售机构提供的其他方式办 理基金份额的申购与赎回。投资者可在基金管理东说念主指定的销售机构申购和赎回好意思元现汇基 金份额。基金管理东说念主可根据情况变更基金销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   三、 申购和赎回的盛开日实时候   本基金 A 类东说念主民币基金份额已于 2012 年 8 月 6 日着手办理日常申购、赎回业务，本基 金 A 类好意思元现汇基金份额已于 2014 年 3 月 28 日着手办理日常申购、赎回业务，本基金 C 类东说念主民币基金份额已于 2018 年 2 月 9 日着手办理日常申购、赎回业务。   本基金申购和赎回的盛开日为上海证券交易所、深圳证券交易是以及境外主要投资市 场（纽约证券交易所、泛欧巴黎证券交易所、德意志证券交易所、伦敦证券交易所、瑞士 证券交易所、香港证券交易所等）同期盛开交易的每个办事日。若本基金境外主要投资市 场发生变更，基金管理东说念主将在招募说明书（更新）中列示。基金管理东说念主在盛开日办理本基 金的申购、赎回，但基金管理东说念主根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规则公告 暂停申购、赎回时除外。具体办理时候为上海证券交易所、深圳证券交易所闲居交易日的 交易时候。   对于投资者在非盛开时候淡薄的申购、赎回苦求，其基金份额申购、赎回价钱为下次 办理基金份额申购、赎回时候所在盛开日的价钱。   若出现新的证券交易商场或其他特殊情况，基金管理东说念主可对申购、赎回的盛开日及开 放时候进行调节，但此项调节应在实施日前依照《信息线路办法》的联系规则在指定媒介 上公告。   四、 申购与赎回的原则 净值为基准进行规画，其中：C 类基金份额首笔申购当日的申购价钱为当日 A 类东说念主民币基 金份额的基金份额净值； 合手有东说念主账户在该销售机构托管的该类基金份额进行处理，即先说明的份额先赎回，后说明 的份额后赎回，以细则所适用的赎回费率； 收尾后不得取销； 则实施前在指定媒介公告。      五、 申购和赎回的次第      基金投资者必须根据基金销售机构规则的次第，在盛开日的盛开时候向基金销售机构 淡薄申购或赎回的苦求。      投资者在申购本基金时须按销售机构规则的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申 请时，必须有饱和的该类基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的苦求将可能无效而不 予成交。      T 日规则时候受理的苦求，闲居情况下，注册登记机构在 T+2 日内为投资者对该交易 的有用性进行说明，自 T＋3 日起（包括该日）投资者应向销售机构或以销售机构规则的其 他方式查询申购与赎回的成交情况。      基金销售机构申购、赎回苦求的受理并不代表该申购、赎回苦求一定告捷，而仅代表 销售机构如实接收到该申购、赎回苦求。申购、赎回的说明以注册登记机构的说明结果为 准。      投资者申购东说念主民币基金份额时从东说念主民币账户缴款，赎回东说念主民币基金份额时，赎回款划 往投资者东说念主民币账户。投资者申购好意思元现汇基金份额时从好意思元现汇账户缴款，赎回好意思元现 汇基金份额时，赎回款划往投资者好意思元现汇账户。      申购接纳全额缴款方式，若申购资金在规则时候内未全额到账则申购不告捷，若申购 不告捷或无效，投资者已托付的申购款项本金将送还投资者账户。      投资者 T 日的赎回苦求告捷后，赎回款将在 T+10 日内划出托管账户。国度外汇局接洽 规则有变更或本基金境外投资主要商场的交易计帐规则有变更时，赎回款支付时候将相应 调节；当基金境外投资主要商场休市或暂停交易时顺延。在发生无数赎回时，赎回款项的 支付办法按基金合同联系规则处理。      六、 申购和赎回的数额限制      A 类和 C 类东说念主民币基金份额：投资者通过非直销销售机构或本公司网上交易系统初度 申购和追加申购的单笔最低金额为 1 元东说念主民币（含申购费）                            ，通过直销中心初度申购的单笔 最低金额为 50000 元东说念主民币（含申购费），追加申购单笔最低金额为 1000 元东说念主民币（含申 购费）。   A 类好意思元现汇基金份额：投资者通过非直销销售机构以好意思元现汇初度申购的单笔最低 名额为 1 好意思元，追加申购单笔最低名额为 1 好意思元；机构投资者通过本公司直销中心以好意思元 现汇初度申购的单笔最低名额为 5,000 好意思元，追加申购单笔最低名额为 100 好意思元（直销中 心暂不灵通个东说念主投资者外币申购业务）                 。以上金额均含申购费。   在相宜法律法规规则的前提下，各销售机构对最低申购名额及交易级差有其他规则的, 需同期罢黜该销售机构的接洽规则。   投资者将当期分派的基金收益转购基金份额或接纳依期定额投资缠绵时，不受最低申 购金额的限制。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计合手有份额不设上限限制。对于可能导致单一投 资者合手有基金份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相藏匿 50%聚会度的情形，基金管理东说念主 有权按照接洽法律法规选择按捺措施。法律法规、中国证监会另有规则的除外。   投资者可将其一都或部分基金份额赎回。A 类和 C 类东说念主民币基金份额单笔赎回或调理 不得少于 1 份（如该账户在该销售机构托管的该类别东说念主民币基金份额余额不及 1 份，则必 须一次性赎回或转出该类别东说念主民币基金一都份额）；若某笔赎回将导致投资者在该销售机构 托管的该类别东说念主民币基金份额余额不及 1 份时，基金管理东说念主有权将投资者在该销售机构托 管的该类别东说念主民币基金份额剩余份额一次性一都赎回。   A 类好意思元现汇基金份额的单笔赎回或调理不得少于 10 份（如该账户在该销售机构托管 的该好意思元现汇份额的基金份额余额不及 10 份，则必须一次性赎回或转出该好意思元现汇基金份 额一都份额）；若某笔赎回将导致投资者在该销售机构托管的该好意思元现汇份额的基金份额余 额不及 10 份时，基金管理东说念主有权将投资者在该销售机构托管的该好意思元现汇基金份额剩余份 额一次性一都赎回。   在相宜法律法规规则的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他规则的,需同期罢黜 该销售机构的接洽规则。 照《信息线路办法》或其他接洽规则在调节收效前在指定媒介公告。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。具体请参见接洽公告。   七、 申购与赎回的费率   本基金对通过直销中心申购 A 类基金份额的特定投资群体与除此之外的其他投资者实 施死别的申购费率。   特定投资群体指寰宇社会保障基金、照章缔造的基本养老保障基金、照章制定的企业 年金缠绵筹集的资金尽头投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一 缠绵以及围聚缠绵），以及不错投资基金的其他社会保障基金。如将来出现不错投资基金的 住房公积金、享受税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门认同的新的养老基金类 型，基金管理东说念主可将其纳入特定投资群体范围。   特定投资群体可通过本公司直销中心申购本基金。基金管理东说念主可根据情况变更或增减 特定投资群体申购本基金的销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   通过基金管理东说念主的直销中心申购本基金 A 类东说念主民币基金份额的特定投资群体申购费率 见下表：    申购金额 M（东说念主民币元）（含申购费）           申购费率              M＜100 万              0.12%              M≥1000 万           1000 元/笔   通过基金管理东说念主的直销中心申购本基金 A 类好意思元现汇基金份额的特定投资群体申购费 率见下表：        申购金额 M（好意思元）（含申购费）         申购费率              M＜20 万               0.12%              M≥200 万            200 好意思元/笔   其他投资者申购本基金 A 类东说念主民币基金份额的申购费率见下表：    申购金额 M（东说念主民币元）（含申购费）           申购费率              M＜100 万              1.2%              M≥1000 万           1000 元/笔   其他投资者申购本基金 A 类好意思元现汇基金份额的申购费率见下表：        申购金额 M（好意思元）（含申购费）         申购费率              M＜20 万               1.2%                 M≥200 万                200 好意思元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对 应的费率。   C 类基金份额不收取申购费。   本基金 A 类东说念主民币基金份额和 A 类好意思元现汇基金份额具体赎回费率如下：             合手巧合候（天）                     赎回费率   本基金 C 类基金份额具体赎回费率如下：         合手巧合候(天)                 赎回费率   对于每份认购份额，合手有期自基金合同收效日至该基金份额赎回说明日（不含该日）； 对于每份申购份额，合手有期自该基金份额申购说明日至赎回说明日（不含该日）。 费率和赎回费率在《更新的招募说明书》中列示。上述费率如发生变更，基金管理东说念主还应 于新的费率实施日前依照《信息线路办法》的联系规则在指定媒介上公告。 况制定基金促销缠绵，针对基金投资东说念主依期或不依期地开展基金促销举止。在基金促销活 动期间，基金管理东说念主不错妥当调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有 死别的费率优惠举止。   八、 申购份额与赎回金额的规画   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份数=净申购金额/T 日基金份额净值   对于 1000 万元东说念主民币（含）或 200 万好意思元（含）以上的申购，净申购金额=申购金额- 统统数额的申购费金额   例如说明：   例一：某投资东说念主（特定投资群体）通过基金管理东说念主的直销中心投资 10 万元东说念主民币申购 本基金 A 类东说念主民币基金份额，申购费率为 0.12%，假定申购当日 A 类东说念主民币基金份额的基 金份额净值为 1.040 元东说念主民币，则其可得到的 A 类东说念主民币基金份额申购份额为：   净申购金额=100,000/（1+0.12%）=99,880.14 元东说念主民币   申购用度=100,000-99,880.14=119.86 元东说念主民币   申购份额=99,880.14/1.0400=96,038.60 份   例二：某投资东说念主（特定投资群体）通过基金管理东说念主的直销中心投资 10 万好意思元（好意思元现 汇）申购本基金 A 类好意思元现汇基金份额，申购费率为 0.12%，假定申购当日 A 类好意思元现汇 基金份额的基金份额净值为 0.1699 好意思元，则其可得到的 A 类好意思元现汇基金份额申购份额为：   净申购金额=100,000/（1+0.12%）=99,880.14 好意思元   申购用度=100,000-99,880.14=119.86 好意思元   申购份额=99,880.14/0.1699=587,876.04 份   例三：某投资东说念主（非特定投资群体）投资 4 万元东说念主民币申购本基金 A 类东说念主民币基金份 额，申购费率为 1.2%，假定申购当日 A 类东说念主民币基金份额的净值为 1.040 元东说念主民币，则其 可得到的 A 类东说念主民币基金份额申购份额为：   净申购金额=40,000/（1+1.2%）=39,525.69 元东说念主民币   申购用度=40,000-39,525.69=474.31 元东说念主民币   申购份额=39,525.69/1.040=38,005.47 份   例四：某投资东说念主（非特定投资群体）投资4万好意思元（好意思元现汇）申购本基金A类好意思元现 汇基金份额，申购费率为1.2%，假定申购当日A类好意思元现汇基金份额的基金份额净值为0.1699 好意思元，则其可得到的A类好意思元现汇基金份额申购份额为：   净申购金额=40,000/（1+1.2%）=39,525.69 好意思元   申购用度=40,000-39,525.69=474.31 好意思元   申购份额=39,525.69/0.1699=232,640.91 份   申购用度以东说念主民币元或好意思元为单元，四舍五入，保留尽头少点后二位；申购份额选择 四舍五入的方法保留极少点后二位，由此盘曲产生的损失由基金财产承担，产生的收益归 基金财产系数。   本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度，其中：   赎回用度=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率   净赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值-赎回用度   例四：某投资东说念主 T 日赎回 1 万份 A 类东说念主民币基金份额，对应的赎回费率为 0.5%，T 日 A 类东说念主民币基金份额的基金份额净值是 1.016 元东说念主民币，则其可得到的赎回金额规画如下：   赎回用度=10,000×1.016×0.5%=50.80 元东说念主民币   净赎回金额=10,000×1.016-50.80=10,109.20 元东说念主民币   例五：某投资东说念主 T 日赎回 1 万份 A 类好意思元现汇基金份额，对应的赎回费率为 0.5%，T 日 A 类好意思元现汇基金份额的基金份额净值为 0.1660 好意思元，则其可得到的赎回金额规画如下：   赎回用度=10,000×0.1660×0.5%=8.30 好意思元   净赎回金额=10,000×0.1660-8.30=1651.70 好意思元   净赎回金额、赎回用度以东说念主民币元或好意思元为单元，四舍五入，保留极少点后两位，由 此盘曲产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产系数。   基金份额净值应当在每个估值日后 2 个办事日内线路。遇特殊情况，经中国证监会同 意，不错妥当蔓延规画或公告。其规画公式为：   A 类东说念主民币基金份额的基金份额净值=规画日 A 类基金钞票净值÷规画日 A 类基金份额 余额   A 类好意思元现汇基金份额的基金份额净值=A 类东说念主民币基金份额的基金份额净值÷规画日 好意思元估值汇率   C 类基金份额的基金份额净值=规画日 C 类基金份额的基金钞票净值÷规画日 C 类基金 份额余额 销售、注册登记等各项用度；本基金的赎回费由赎回投资者承担，在基金份额合手有东说念主赎回 基金份额时收取，对合手有期少于 7 天（不含）的基金份额合手有东说念主所收取赎回费全额计入基 金财产；对合手有期在 7 天以上（含）的基金份额合手有东说念主所收取赎回费总额的 25%归基金财 产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。   九、 申购和赎回的注册登记 并办理注册登记手续，投资者自 T＋3 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。 并办理相应的注册登记手续。 得骨子影响投资者的正当权益，并于着手实施前在指定媒介上公告。   十、 断绝或暂停申购的情形及处理方式   在如下情况下，基金管理东说念主不错断绝或暂停接受投资者某一类币种或多类币种份额的 申购苦求： 会影响或毁伤其他基金份额合手有东说念主利益时； 生负面影响，从而毁伤现有基金份额合手有东说念主的利益； 系统或注册登记系统、基金管帐系统无法闲居运行； 达到或者跳跃 50%，或者变相藏匿 50%聚会度的情形时； 总限度上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例跳跃基金管理东说念主规则确当日申购金 额或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计合手有的份额跳跃单个投资东说念主累计合手有的份额上限 时；或该投资东说念主当日申购金额跳跃单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限时； 估值本领仍导致公允价值存在症结不细则性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主 应当选择暂停接受基金申购苦求的措施；   基金管理东说念主决定断绝或暂停接受某些投资者的申购苦求时，申购款项本金将全额送还 投资者账户。发生上述 1 到 7、10 到 12 项暂停申购情形且基金管理东说念主决定断绝或暂停申购 时，基金管理东说念主应当在指定媒介上刊登暂停申购公告。   基金管理东说念主断绝或暂停接受申购的方式包括：   （1）断绝接受、暂停接受某笔或某数笔申购苦求；   （2）断绝接受、暂停接受某个或某数个办事日的一都申购苦求；   （3）按比例断绝接受、暂停接受某个或某数个办事日的申购苦求。   十一、    暂停赎回或者减慢支付赎回款项的情形及处理方式   在如下情况下，基金管理东说念主不错断绝接受或暂停基金份额合手有东说念主某一类币种或多类币 种份额的赎回苦求或者减慢支付赎回款项： 影响本基金投资，或导致基金管理东说念主无法规画基金钞票净值； 本基金的现款支付出现艰巨； 会影响或毁伤其他基金份额合手有东说念主利益时； 值本领仍导致公允价值存在症结不细则性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应 当选择减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的措施；   发生上述情形之一的且基金管理东说念主决定断绝或暂停基金份额合手有东说念主的赎回苦求或者延 缓支付赎回款项的，基金管理东说念主应在当日立即向中国证监会备案。仍是说明的赎回苦求， 基金管理东说念主应当足额支付；如暂时不可足额支付，可宽限支付部分赎回款项，按单个赎回 苦求东说念主已被说明的赎回苦求量占已说明的赎回苦求总量的比例分派给赎回苦求东说念主，未支付 部分由基金管理东说念主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续盛开日内赐与支付。   同期，在出现上述第 3 款的情形时，对已说明的赎回苦求可宽限支付赎回款项，最长 不跳跃 20 个办事日，并在指定媒介上公告。投资者在苦求赎回时可预先采用将当日可能未 获受理部分赐与取销。   暂停基金的赎回，基金管理东说念主应实时在指定媒介上刊登暂停赎回公告。   在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时归附赎回业务的办理。   十二、     无数赎回的认定及处理方式   在单个盛开日，本基金的基金份额净赎回苦求（赎回苦求总和加上基金调理中转出申 请份额总和后扣除申购苦求总和及基金调理中转入苦求份额总和后的余额）跳跃上一日基 金总份额的 10%，为无数赎回。   出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据本基金那时的钞票组合情景决定接受全额赎回 或部分宽限赎回。   （1）接受全额赎回：当基金管理东说念主以为有身手兑付投资者的一都赎回苦求时，按闲居 赎回次第扩充。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主以为兑付投资者的赎回苦求有艰巨，或以为兑付投 资者的赎回苦求进行的钞票变现可能使基金钞票净值发生较大波动时，基金管理东说念主在当日 接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10%的前提下，对其余赎回苦求宽限办理。对于当 日的赎回苦求，应当按单个基金份额合手有东说念主苦求赎回份额占当日苦求赎回总份额的比例， 细则该单个基金份额合手有东说念主当日办理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回苦求时 采用将当日未获受理部分赐与取销者外，蔓延至下一盛开日办理，赎回价钱为下一个盛开 日该类基金份额的价钱。转入下一盛开日的赎回苦求不享有赎回优先权，依此类推，直到 一都赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若本基金发生无数赎回且单个基金份额合手有东说念主的赎回苦求跳跃上一盛开日基金总份额 该单个基金份额合手有东说念主剩余赎回苦求与其他账户赎回苦求按前述条件处理。   （3）当发生无数赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或招募说明书规 定的其他方式，在三个办事日内文告基金份额合手有东说念主，说明联系处理方法，并在 2 日内指 定媒介上刊登公告。   （4）暂停接受和减慢支付：本基金连气儿两个或两个盛开日以上发生无数赎回，如基金 管理东说念主以为有必要，可暂停接受赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项， 但减慢期限不得跳跃二十个办事日，并应当在指定媒介公告。   十三、     其他暂停申购和赎回的情形及处理方式   发生《基金合同》或《招募说明书》中未予载明的事项，但基金管理东说念主有正当意义认 为需要暂停基金申购、赎回的，不错经届时有用的正当次第文书暂停接受投资者的申购、 赎回苦求。   十四、     再行盛开申购或赎回的公告   暂停期间收尾，基金再行盛开申购或赎回时，基金管理东说念主应按规则公告，并公告最近 一个办事日的基金份额净值。   十五、     基金的调理   基金管理东说念主不错根据接洽法律法规以及基金合同的规则，在条件老练的情况下提供本 基金与基金管理东说念主管理的其他基金之间的调理服务。基金调理不错收取一定的调理费。基 金调理的具体规则由基金管理东说念主届时根据接洽法律法规及基金合同的规则制定并公告。   十六、     依期定额投资缠绵   本基金 A 类东说念主民币基金份额已于 2012 年 8 月 6 日灵通依期定额投资业务，本基金 C 类东说念主民币基金份额已于 2018 年 2 月 9 日灵通依期定额投资业务，本基金 A 类好意思元现汇基金 份额 2018 年 10 月 12 日灵通依期定额投资业务，详见接洽公告。   十七、     基金的非交易过户、转托管、冻结与质押   （一）非交易过户是指不接纳申购、赎回等基金交易方式，将一定数目的基金份额按 照一定例则从某一投资者基金账户转化到另一投资者基金账户的行径，包括继承、捐赠、 司法强制扩充及基金注册登记机构认同的、相宜法律法规的其他行径。不管在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的个东说念主投资者或机构投资者。 其中： 其他具有社会公益性质的社会团体； 基金份额强制扩充划转给其他当然东说念主、法东说念主、社会团体或其他组织。   （二）办理非交易过户业务必须提供注册登记机构要求提供的接洽贵府；相宜条件的 非交易过户苦求按注册登记机构的规则办理，苦求东说念主按注册登记机构规则的表率缴纳过户 费。   （三）基金份额合手有东说念主不错办理其每类基金份额在该类份额的不同销售机构的转托管 手续。基金销售机构不错按照其业务规则规则的表率收取转托管费。   （四）基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金账户或基金份额的冻结 与解冻，以及注册登记机构认同、相宜法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或 基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现款分成和红利再投资）一并冻结。   （五）如接洽法律法规允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基 金管理东说念主将制定和实施相应的业务规则。   十八、   其他特殊业务   如接洽法律法规允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理 东说念主将制定和实施相应的业务规则。              第十一节基金的用度与税收   一、 与基金运作接洽的用度   （一）基金用度的种类 存管等各项用度； 的诉讼、追索用度； 罚款，以及径直为处理基金税务事项产生的税务代理费；   本基金阻隔计帐时所发生用度，按践诺开销额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提表率和支付方式   基金管理东说念主的基金管理费（如基金管理东说念主托福境外投资参谋人，包括境外投资参谋人费） 按前一日基金钞票净值的 1.2%年费率计提。   在频繁情况下，基金管理费按前一日基金钞票净值的 1.2%年费率计提。规画方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金钞票净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理费划付指 令，基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。   基金托管东说念主的基金托管费（如基金托管东说念主托福境外托管东说念主，包括向其支付的相应服务 费）按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。规画方法如 下：   H=E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指 令，基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%， 按 C 类基金份额前一日基金钞票净值的 0.25%年费率计提。   销售服务费的规画方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   销售服务费逐日规画，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送销售服务费划付指 令，基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次性支付。 应左券的规则，列入当期基金用度。   （三）不列入基金用度的神态   下列用度不列入基金用度： 损失； 露用度等用度；   （四）用度调节   基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况调节基金管理费率、基金 托管费率等接洽费率。   调高基金管理费率和基金托管费率，须召开基金份额合手有东说念主大会审议，除非基金合同、 接洽法律法规或监管机构另有规则；调低基金管理费率和基金托管费率，毋庸召开基金份 额合手有东说念主大会。   基金管理东说念主必须于新的费率实施日前在指定媒介上公告。   二、 与基金销售联系的用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、规画公式、收取方式和使用方式请详见本招募说 明书“第十节   基金份额的申购、赎回”中的“七、申购与赎回的费率”与“八、申购份 额与赎回金额的规画”中的接洽规则。   三、 基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，依照国度法律法规和境外商场的规则履行征税 义务。                第十二节基金的财产  一、 基金钞票总值  本基金基金钞票总值包括基金所合手有的各种有价证券、银行进款本息、基金的应收款 项和其他投资所形成的价值总和。  二、 基金钞票净值  本基金基金钞票净值是指基金财产总值减去欠债后的净钞票值。  三、 基金财产的账户  本基金根据接洽法律法规、表苟且文献在境内开立东说念主民币和外币资金账户，在境外开 立外币资金账户及证券账户，与基金管理东说念主、基金托管东说念主和境外托管东说念主自有的财产账户以 尽头他基金财产账户寂静。  四、 基金财产的督察及责罚 境外托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产。 得的财产和收益，归基金财产。 证券账户。 对基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章完了、被依 法取销或者被照章宣告收歇等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐范围。 其托福代理东说念主的原因酿成的蔓延交收等情况导致基金财产损失的，基金管理东说念主、基金托管 东说念主不承担补偿职责，但应当积极选择必要措施裁减由此酿成的影响。 为，基金管理东说念主、基金托管东说念主将不保证托管东说念主或境外托管东说念主所接收基金财产中的证券的所 有权、正当性或实在性（包括是否以精深形式转让）。基金托管东说念主和境外托管东说念主应妥善保 存基金管理东说念主基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、现款走动及证券交易的记录、把柄等相 关贵府，并按规则的期限督察，但境外托管东说念主合手有的与境外托管东说念主账户接洽的贵府应按照 境外托管东说念主的业务旧例督察。 务在未得到按时送还的情况下，领有留置权。留置权的效能应合手续至基金财产对基金托管 东说念主的债务得以送还为止。              第十三节基金财产的估值   一、 估值目的   基金财产的估值目的是客不雅、准确地反应基金财产的价值，细则基金钞票净值，并为 基金份额的申购与赎回提供计价依据。   二、 估值日   本基金的估值日为本基金的盛开日以及国度法律法规规则需要对外线路基金净值的非 盛开日。   三、 估值对象   本基金所领有的股票和银行进款本息、应收款项和其他投资等钞票。   四、 估值方法   （1）上市流通的股票按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值。   （2）处于未上市期间的股票应区分如下情况处理： 允价值的情况下，按成本价估值； 进行估值；该日无交易的，以最近一日的收盘价估值； 易所上市的团结股票的收盘价进行估值。   公开挂牌的存托把柄按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交 易日的收盘价估值。   （1）上市流通的基金按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值；   （2）非上市流通基金以估值截止时点约略取得的最新基金份额净值进行估值。   （1）对于上市流通的债券，证券交易所商场实行净价交易的债券按估值日在证券交易 所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。证券交易所商场未实行净 价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值， 估值日莫得交易的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后得到的 净价估值。   （2）对于非上市债券，参照主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。   （1）上市流通繁衍品按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值。   （2）非上市繁衍品接纳估值本领细则公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值。   （1）估值规画中触及主要货币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇 率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与主要货币的中间价。主要外汇种类以中国东说念主 民银行或其授权机构最新公布为准。   （2）其他货币接纳好意思元动作中间货币进行换算，接纳彭博伦敦下昼四点的汇率套算。 基金管理东说念主和托管东说念主经协商可对所接纳的汇率来源进行调节。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理公开外汇 商场交易价钱为准。   对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规则应缴纳的各项税金，本基金 将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规则调节或其他原因导致基金践诺交征税金与 估算的应交税金有各异的，基金将在接洽税金调节日或践诺支付日进行相应的估值调节。 应被以为接纳了妥当的估值方法。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规则估值。   根据《基金法》，基金管理东说念主规画并公告基金钞票净值，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主规画的基金钞票净值。因此，就与本基金联系的管帐问题，如经接洽各方在对等基础 上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金钞票净值的规画结果对外 赐与公布。   五、 估值次第   基金日常估值由基金管理东说念主和基金托管东说念主一同进行。基金管理东说念主将估值结果以书面形 式发送基金托管东说念主，基金托管东说念主按《基金合同》规则的估值方法、时候、次第进行复核， 基金托管东说念主复核无误后复返给基金管理东说念主。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的 查对同期进行。   六、 暂停估值的情形 休市时； 无法准确评估基金财产价值时； 有东说念主的利益，决定蔓延估值； 值本领仍导致公允价值存在症结不细则性时，经与基金托管东说念主协商一致的；   七、 基金份额净值的说明   用于基金信息线路的基金份额净值由基金管理东说念主负责规画，基金托管东说念主进行复核。基 金管理东说念主每个办事日将规画的前一估值日的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管 东说念主对净值规画结果复核说明后发送给基金管理东说念主。   本基金各种基金份额将分别规画基金份额净值。东说念主民币基金份额的基金份额净值的计 算精准到 0.001 东说念主民币，极少点后第 4 位四舍五入。好意思元现汇基金份额的基金份额净值的 规画精准到 0.0001 好意思元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。   八、 估值毛病的处理 值估值毛病。 实时性。当基金份额净值出现毛病时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，并选择合理的措施 预防损失进一步扩大；当计价毛病达到或跳跃基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当 报中国证监会备案；当计价毛病达到或跳跃基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告， 并同期报中国证监会备案。   九、 特殊情形的处理 额净值毛病处理。 估值的应交税金有各异的，接洽估值调节不动作基金钞票估值毛病处理。 他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然仍是选择必要、妥当、合理的措施进行检 查，但未能发现毛病的，由此酿成的基金财产估值毛病，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错免 除补偿职责。但基金管理东说念主应当积极选择必要的措施摈斥由此酿成的影响。            第十四节基金的收益与分派   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除接洽用度后 的余额；基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分派利润   基金可供分派利润指死一火收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成收益 的孰低数。   三、 基金收益分派原则   本基金收益分派应罢黜下列原则： 有所不同。团结类别的每一基金份额享有同瓜分派权。    基金收益分派基准日的东说念主民币基金份额的基金份额净值减去每单元基金份额收益分 配金额后不可低于东说念主民币基金份额面值。 基金份额每次收益分派比例不低于收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 10%；A 类好意思元现汇基金份额的每份额分派金额为 A 类东说念主民币基金份额的每份额分派数额按照权益 登记日前一办事日好意思元估值汇率折算后的好意思元金额，规画结果以好意思元为单元，四舍五入， 保留到极少点后四位，由此盘曲产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产系数。 配方式；基金份额合手有东说念主预先未作念出采用的，默许的分成方式为现款分成。 元现汇；不同币种不同份额类别红利再投资适用的净值为该币种该份额类别的份额净值。   四、 收益分派决策   基金收益分派决策中载明基金死一火收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对 象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、 收益分派决策的细则、公告与实施   基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主核实后细则，基金管理东说念主按法 律法规的规则在指定媒介上公告。   本基金收益分派的披发日距离收益分派基准日的时候不跳跃 15 个办事日。   法律法规或监管机关另有规则的，从其规则。  六、 基金收益分派中发生的用度  收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的某类基 金份额现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，注册登记机构可 将基金份额合手有东说念主的该类现款红利自动转为该类基金份额。红利再投资的规画方法，依照 基金管理东说念主的接洽业务规则扩充。              第十五节基金的管帐与审计   一、 基金管帐政策 制基金管帐报表，基金托管东说念主依期与基金管理东说念主就基金的管帐核算、报表编制等进行查对 并以书面方式说明。   二、 基金年度审计 货接洽业务履历的管帐师事务所尽头注册管帐师等机构对基金年度财务报表尽头他规则事 项进行审计； 后在 2 日内在指定媒介上公告。            第十六节基金的信息线路   基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会规则时候内，将应予线路的基金信息通过指定 媒介线路，并保证投资者约略按照基金合同约定的时候和方式查阅或者复制公开线路的信 息贵府。   一、 基金招募说明书、基金合同、基金托管左券、基金家具资     料提要   基金召募苦求经中国证监会核准后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的 3 日前，将招 募说明书、基金合同提要登载在指定报刊和网站上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将基金 合同、托管左券登载在各自公司网站上。   基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生症结变更的，基金管理东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。   基金家具贵府概如果基金招募说明书的提要文献，用于向投资者提供简明的基金提要 信息。   《基金合同》收效后，基金家具贵府提要的信息发生症结变更的，基金管理东说念主应当在 三个办事日内，更新基金家具贵府提要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵府提要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运 作的，基金管理东说念主不再更新基金家具贵府提要。   二、 基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募说 明书确当日登载于指定报刊和网站上。   三、 基金合同收效公告   基金管理东说念主应当在基金合同收效的次日在指定媒介和网站上登载基金合同收效公告。   四、 基金净值信息   《基金合同》收效后，在着手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每 周在指定网站线路一次东说念主民币基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值，至少每周通 过基金管理东说念主网站线路一次好意思元基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在着手办理基金份额申购或赎回之后，基金管理东说念主应当在不晚于每个盛开日后的第二 个办事日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路盛开日的东说念主民币基金份额 的基金份额净值和基金份额累计净值，通过基金管理东说念主网站线路盛开日的好意思元基金份额的 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日后的第二个办事日，在指定网站线路 半年度和年度临了一日的东说念主民币基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值，在基金管 理东说念主网站线路半年度和年度临了一日的好意思元基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   好意思元现汇基金份额的基金份额累计净值=好意思元现汇基金份额的基金份额净值+好意思元现汇 基金份额的每份收益分派金额累计数   五、 依期阐发   基金依期阐发由基金管理东说念主按照法律法规和中国证监会颁布的联系证券投资基金信息 线路内容与步地的接洽文献的规则单独编制，由基金托管东说念主按照法律法规的规则对接洽内 容进行复核。   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年度阐发登 载在指定网站上，并将年度阐发辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度阐发中的财务会 计阐发应当经过具有证券、期货接洽业务履历的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将中期阐发 登载在指定网站上，并将中期阐发辅导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度阐发，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度阐发辅导性公告登载在指定报刊上。   基金合同收效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年 度阐发。   阐发期内出现单一投资者合手有基金份额比例达到或跳跃 20%的情形，基金管理东说念主应当 在季度阐发、中期阐发、年度阐发等依期阐发文献中线路该投资者的类别、阐发期末合手有 份额及占比、阐发期内合手有份额变化情况及家具的独到风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。   基金管理东说念主应当在基金年度阐发和中期阐发中线路基金组合股产情况尽头流动性风险 分析等。   六、 临时阐发与公告   基金发生症结事件，联系信息线路义务东说念主应当在两日内编制临时阐发书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称症结事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生症结影 响的下列事件： 托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务接洽行径受到 症结行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有症结锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易事项，中国证监会另有规则的情形除外； 率发生变更； 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   七、 计帐阐发   基金合同阻隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 作出计帐阐发。基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在指定网站上，并将计帐阐发辅导 性公告登载在指定报刊上。   八、 清醒公告   在基金合同期限内，任何人人媒体中出现的或者在商场荣华传的音书可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手有东说念主权益的，接洽信息 线路义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开清醒，并将联系情况立即阐发中国证监会。   九、 信息线路事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路管理轨制，指定专门部门及高档管理 东说念主员负责管理信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当相宜中国证监会接洽基金信息线路内容 与步地准则等法规的规则。   基金托管东说念主应当按照接洽法律法规、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基 金管理东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期阐发、 更新的招募说明书、基金家具贵府提要、基金计帐阐发等公开线路的接洽基金信息进行复 核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子说明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采用一家报刊线路本基金信息。基金管理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证接洽 报送信息的实在、准确、好意思满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介线路信息，然则其他人人媒介不得早于指定媒介线路信息，况兼在不同媒介上线路 团结信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法规要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金闲居投资操作的 前提下，自主提高信息线路服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律规则的接洽 规则。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。   十、 信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照接洽法律法规规则将 信息置备于公司办公风物，供社会公众查阅、复制。   第十七节基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐  一、 基金合同的变更 过事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。 监会核准或出具无异议意见之日起收效。 金合同的修改不触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化或对基金份额合手有东说念主利益无实 质性不利影响的，可不经基金份额合手有东说念主大会决议，而经基金管理东说念主和基金托管东说念主同意修 改后公告，并报中国证监会备案。  二、 基金合同的阻隔  有下列情形之一的，基金合同阻隔： 接的； 情形导致的基金合同阻隔无需召开基金份额合手有东说念主大和会过；  三、 基金财产的计帐 计帐。  （1）自基金合同阻隔事由之日起三十个办事日内由基金管理东说念主组织成立基金财产计帐 组，在基金财产计帐组接收基金财产之前，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托 管左券的规则继续履行保护基金财产安全的职责。  （2）基金财产计帐组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券接洽业务履历的 注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的办事 东说念主员。  （3）基金财产计帐组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分派。基金财产计帐 组不错照章进行必要的民事举止。  （1）基金合同阻隔情形发生后，由基金财产计帐组救济接收基金财产；  （2）基金财产计帐组根据基金财产的情况细则计帐期限；  （3）基金财产计帐组对基金财产进行清理和说明；  （4）对基金财产进行评估和变现；  （5）制作计帐阐发；  （6）遴聘管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐阐发出具法 律意见书；  （7）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；  （8）对基金财产进行分派。  计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。  基金财产按下列法规送还：  （1）支付计帐用度；  （2）缴纳所欠税款；  （3）送还基金债务；  （4）按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分派。  基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项规则送还前，不分派给基金份额合手有东说念主。  基金财产计帐组作念出的计帐阐发治理帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后， 报中国证监会备案并公告。                      第十八节基金托管东说念主   一、 基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息线路接洽东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、 基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部缔造于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器用有丰富的银行、 证券、基金、相信从业陶冶，且具有国外办事、学习或培训经历，60％以上的员器用有硕 士以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。   动作国内首批开展证券投资基金托管业务的生意银行，中国银行领有证券投资基金、 基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商钞票管理缠绵、相信缠绵、企业年金、银行宽宥家具、股权基金、私募基金、资金托管 等门类都全、家具丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等升值服务，为各种客户提供个性化的托管升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。   三、 证券投资基金托管情况   死一火 2024 年 12 月 31 日，中国银行已托管 1125 只证券投资基金，其中境内基金 1059 只，QDII 基金 66 只，笼罩了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，称心了不同客户多元化的投资宽宥需求，基金托管限度位居同行前哨。   四、 托管业务的里面按捺轨制   中国银行托管业务部风险管理与按捺办事是中国银行全面风险按捺办事的组成部分， 继承中国银行风险按捺理念，坚合手“表率运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部 风险按捺办事连气儿业务各门径，通过风险识别与评估、风险按捺措施设定及轨制建筑、内 外部查验及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 后赢得基于 “SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则 的无保属意见的审阅阐发。2020 年，中国银行继续赢得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面按捺审计阐发。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，约略有用 保证托管钞票的安全。   五、 托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法顺心序   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》的 接洽规则，基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违背法律、行政法规和其他联系规则， 或者违背基金合同约定的，应当断绝扩充，实时文告基金管理东说念主，并实时向国务院证券监 督管理机构阐发。基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据交易次第仍是收效的投资指示违背法 律、行政法规和其他联系规则，或者违背基金合同约定的,应当实时文告基金管理东说念主，并及 时向国务院证券监督管理机构阐发。                第十九节境外钞票托管东说念主   一、 基本情况   称号：中国银行(香港)有限公司   住所：香港中环花坛说念 1 号中银大厦   办公地址：香港中环花坛说念 1 号中银大厦   法定代表东说念主：孙煜 总裁   成立时候：1964 年 10 月 16 日   组织形式：股份有限公司   存续期间：合手续经营   接洽东说念主：罗礼华先生 总司理   接洽电话：852-3982-8063   中国银行(香港)有限公司（“中银香港”）早于 1964 年景立，并在 2001 年 10 月 1 日 隆重重组为中国银 行(香港)有限公司，是一家在香港注册的合手牌银行。其控股公司-中银 香港(控股)有限公司（“中银香港(控股)”）-则于 2001 年 2 日在香港注册成立，并于 指数身分股。中银香港目下主要受香港金管局、证监会以及联交所等机构的监管。   死一火 2023 年末，中银香港(控股)有限公司的总钞票跳跃 38,687 亿港元，本钱总额超 过 2,751 亿港元, 总本钱比率为 21.18%。中银香港(控股)的财求实力及双 A 级信用评级， 可失色不少大型全球托管银行，其最新信评如下(死一火 2023 年 12 月 31 日):                        穆迪投资服务 表率普尔      惠誉国际评级         评级瞻望           负面         踏实    踏实         弥远             Aa3        A+    A         短期             P-1        A-1   F1+   中银香港动作香港第二大银行集团，亦为三家腹地发钞银行之一，领有最浩瀚分行网 络与广泛的客户基础，且连气儿五年景为“亚太及香港区最稳健银行”《银行间杂志》。为贯 彻中国银行集团的国外发展政策， 中银香港积极激动区域化发展，拓展东南亚业务，分支 机构遍及泰国、马来西亚、越南、菲律宾、印度尼西亚、柬埔寨、老挝及文莱等东南亚国 家，为当地客户提供专科优质的金融服务，并加速建筑成为一流的全功能国际化区域性银 行。透过与母行中国银行的缜密联动，中银香港为跨国公司、跨境客户、内地「走出去」 企业，以及各地央行和超主权机构客户提供全方位及优质的跨境服务。   环球托管服务是中银香港企业银行业务的中枢家具之一，目下为跳跃六十万企业及工 商客户提供一站式的证券托管服务。对于服务国内企业及机构性客户(包括各种 QDII 尽头 各种家具等)，亦素有陶冶，于行业处于最初地位，包括于 2006 年被委任为国内首只银行 类 QDII 家具之境外托管行，于 2007 年被委任为国内首只券商类 QDII 集成缠绵之境外 托管行，另于 2010 年服务商场首宗的跨境 QDII-ETF 等;至于服务境外机构客户方面亦成 就显着 : 在“债券通”的规模                       =>自灵通于今，合手续撑合手首五位的商场份额 在东说念主民币及格境外机构投资者(RQFII)的领          =>成为此类东说念主民币家具的最大香港服务商 域 在离岸东说念主民币 CNH 公募基金的规模              =>成为商场上首家服务商(2010 年 8 月)                                 =>目下亦为最大的服务商 在港上市的交易所买卖基金(ETF)               =>中资刊行商的最大服务商之一 在离岸私募基金的规模                      =>新募长仓基金的最大服务商之一 在非上市的股权/债权投资规模                  =>香港少有的服务商之一 在“中港基金互认缠绵”规模                   =>赢得最初地位 在 “香港上海黄金交易所（SGE）”              =>任命为香港独一结算银行 其业务专长及全方位的配备，令中银香港成为目下腹地独一的中资全面性专科全球托管银 行, 亦是香港独一荣获专科杂志颁刊行业奖项的中资托管行： 专科杂志或机构                                 所获托管奖项                  亚洲投资东说念主杂志服务提供商奖项                  Asian Investors Service Providers Awards                  ? 最好跨境托管亚洲银行（2012）                       Best Asian Bank for Cross-Border Custody (2012)                   财资杂志托管行家系列奖项The Asset Triple A Awards                   ?   最好 QFII 托管行 (2013) Best QFII Custodian (2013)                   ?   最好中国区托管行家 (2016)                       Best Custody Specialist, China (2016)                   ?   中国最好 QDII 托管行（2018）                       Best Custodian QDII, China (2018)                   ?   最好 QDII 客户个案(2018) Best QDII Mandate (2018)                   ?   中国最好 QDII 托管行 (2020)                       Best Custodian QDII, China (2018-2023)                   ?   高度推选 - 中国最好国外托管行 (2020-2021)                       Best Custodian, Highly Commended - Offshore,                       China(2020-2021)                   债券通有限公司 Bond Connect Company Limited                   ? 债券通优秀托管机构(2018-2023)                   ? Bond Connect Best Custodian (2018-2023)   死一火 2023 年 12 月末，中银香港(控股)的托管钞票限度逾 15,596 亿港元。   二、 托管部门东说念主员配备、安全督察钞票条件的说明   （一）主要东说念主员情况   托管业务是中银香港的中枢家具之一，由管理委员会成员兼副总裁徐海峰先生径直领 导。针对国内机构客户而设的专职托管业务团队当前有二十多名主干成员，职级均为司理 或以上，分别垄断结算、公司行动、账务(Billing)、对账(Reconciliation)、客户服务、 家具设备、营销、次托管汇注管理及合规等方面。当前中银香港托管业务团队约 400 东说念主， 其中主干东说念主员均来自各大跨国银行，平均具备 20 年以上的专科托督办事陶冶(包括腹地托 管及全球托管)，并操流利泛泛话，可说是香港最资深的托管团队。   除配备专职的客户关系司理，中银香港更特设为内地及腹地客户服务的专科托管业务 团队，以提供同期区、同话语的高素养服务。   除上述托管服务外，若客户需要估值、管帐、投资监督等升值性服务，则由中银香港 的附庸公司中银国际英国保诚相信有限公司（“中银保诚”）提供。动作「强制性公积金计 划管理局」认同的相信公司， 中银保诚多年来均提供国际水平的估值、管帐、投资监督等 服务，其专职基金管帐与投资监督东说念主员达 50 多名，东说念主员平均具备 10 年以上接洽陶冶。   中银香港的管理层对上述服务极为深爱，联系方面的东说念主员配置及系统提高正束缚加强。 另外，其它中/后台部门亦全力配合及支合手托管服务的提供，致力于以最高水平服务各机构性 客户。   要道东说念主员简历   罗礼华先生   总司理   罗先生现为中国银行(香港)“中银香港”托管及相信服务部总司理及中银国际英国保 诚相信有限公司 “中银保诚相信”(属中银香港子公司)的行政总裁，负责两间公司托管及 相信服务的举座管理，涵盖相信东说念主、基金管理、环球托管、次托管、退休金行政、股份奖 励行政和企业相信的服务。中银保诚相信是强积金商场的主要相信东说念主之一，公司亦提供多 元化的服务，包括 SFC 授权的基金，私东说念主离岸基金，另类基金及 ORSO 缠绵等。   罗先生加入中银香港前，在畴前的 17 年于汇丰集团曾担任多个高层的职位，罗先生 还兼任汇丰相信东说念主和基金行政运营公司的行政总裁和董事，专责基金行政管理服务、全球 托管业务以及区域服务托付。罗先生离开汇丰银行时，他担任汇丰证券服务香港区的董事 总司理和总监。在畴前 20 年里，罗先生一直致力于于发展香港的钞票托管、退休金缠绵和共 同基金服务等行业，尤为专注香港强制性公积金和交易基金(ETF) 的发展，在该规模建树 良多。此外，罗先生现为香港相信东说念主公会董事成员，亦然其扩充委员会及荣誉管库。   罗先生毕业于好意思国北卡罗莱纳州的戴维森学院兼荣获经济学学士学位，曾经就读于澳 大利亚的悉尼科技大学兼荣获城市地产管理研究生证书。此外，罗先生还领有英国伍尔弗 汉普顿大学的法律学士荣誉学 位，以及香港华文大学的高档行政东说念主职工商管理硕士学位。   谢家良先生   业务发展及客户服务业务主管   谢先生从事托管及基金行业跳跃二十五年，专注于基金托管及基金行政服务规模。曾 服务于汇丰银行， 说念富托管银行及加拿大皇家银行，并参与过多项国内及香港托管业务建 设与实施办事。谢先生毕业于澳大利亚南澳大学, 为中国香港及澳大利亚管帐师公会会员， 同期也领有中国基金行业从业东说念主员履历。   （二）安全督察钞票条件   在安全督察钞票方面，为了明晰区分托管客户与银行领有的钞票，中银香港目下已以 托管东说念主身份在本港及国外存管或结算机构开设了寂静的账户以合手有及处理客户的股票、债 券等钞票交收。   除赢得客户特别指示或法规要求外，系数什物证券均透过当地商场之次托管东说念主以该次 托管东说念主或当地存管机构之口头登记过户，并存放于次托管东说念主或存管机构内，以确保客户权 益。   至于在他乡商场进行证券交割所需之跨国汇款，除非商场/存托机构/次托管行等另有 要求，不然中银香港会尽可能在交收日汇入所需款项，以减少现款停留于接洽他乡商场的 风险。   先进的系统是安全督察钞票的症结条件。   中银香港所接纳的托管系统名为”Custody & Securities System”或简称 CSS，是中 银香港聘用一支科技行家、并团结银行里面的专才，针对机构性客户的托管需求在原有的 零卖托管系统上再行组建而成 的。CSS 系数这个词系统构建在盛开平台上，以 IBM P5 系列 AIX 运行。系统需使用两台服务器，主要用作数据存取及支合手应用系统软件，另各自附有备用 服务器配合。此外，一台窗口服务器已装配 NFS (Network File System, for Unix)模块， 负责与 AIX 服务器疏导。    新系统除了接纳顶端科技设备，并融会机构性客户的需求与及零卖层面的系统上风， 不只相宜 SWIFT- 15022 之要求，兼容 file transfer 等不同的数据传输，亦领有浩瀚的 容量 (原有的零卖托管系统就曾    屡次证实其在商场买卖岑岭期均运作如常，反不雅部分主要银行的系统则瘫痪跳跃 1.5 小时)。    至于基金估值、管帐核算以及投资监督服务，则接纳自行研发的 FAMEX 系统进行处理， 系统可相容多种货币、多种成本订价法及多种管帐核算法，以称心不同机构客户及各种基 金的需要。系统上风包括: 多种货币；多种分类；实时更新；支合手浩瀚数据量；浅易操作, 简便用户。系统所支合手的核算方法包括: 权重平均(Weighted Average)；后入先出(LIFO)； 先入先出(FIFO)；其它方法可经与客户计划后实施。系统所支合手的估值方法有: 以商场价 格表明 (Marking to Market)；成本法；成本或商场价的较低者；入价与出价(Bid and offer)； 分期偿还(Amortization)；含息或除息(Clean/dirty)；尽头它根据证券类别的例外估值等。    （三）托管业务的主要管理轨制    动作一家腹地合手牌银行，中银香港的业务受香港金融管理局全面监管；另外，动作本 地上市的金融机构，中银香港亦需严格驯顺香港相连交易所的规则及要求。    中银香港实施严格的里面按捺轨制和风险管理经由，系数症结门径均接纳双东说念主复核， 减少东说念主工操立场险；并由寂静风险管理部门就任何新家具/服务/措施等进行全面评核及监 控，幸免东说念主为额外或说念德风险。任何外判安排，除上述风险分析外，还需寻求监管机构之 批淮。    对于次托管行或服务商的委任，中银香港亦制定了联系选任、服务表率、及日燕服务 水平监控等轨制及要求，以确保服务质地。对托管客户而言，中银香港亦承担其次托管行 之服务疏失等风险，并在托管合约中明晰订明。    中银香港具备经审核之应变缠绵以应付各式各样特殊情况的发生。应变缠绵每年均会 进行测试及演练， 模拟在突发情形下之业务运作，并对测试结果进行搜检及评估，以确保 在突发情形下仍能提供服务。系统方面，苦难应变措施中心亦已预留寂静应用软件及数据 库服务器，随时取代出产服务器运作。    托管业务之规章轨制及办事手册乃根据与托管接洽的监管条例或指引(如: 职工守则, 了解你的客户政策 、防洗钱政策及个东说念主私隐条例等)与中银香港自身制定的内控轨制(如 : 信息安全管理办法，包括托管系统用户之管理、权限之设定等)缮制，并因应联系条例、指 引或政策之更正而应时调节，以确保相宜对外、对内的监控要求。    联系托管业务的症结规章轨制包括《托管业务表率操作规程》（Custody - Standard Operating Procedure Overview），主要内容包括：账户开立、客户账户管理、结算次第、 公司行动次第、钞票查对、资金阐发、账单、投诉、济急缠绵等等。以及《托管系统插足 按捺规程》（Custody - System Access Control Procedure Overview），内容涵盖系统范 围、系统态状、用户概况、功能列表、职责界说、增多、删除、修改次第、请求步地、系 统按捺与系统备份安排等。    中银香港设有寂静的稽核委员会，径直向董事会负责，对各部门进行依期及不依期之 稽核。至于年度审计，则委任安永 (Ernst & Young)管帐师事务所进行。在中枢托管团队 中，特设别称合规东说念主员，专注负责托管业务的风险按捺，确保实施全银行的合限度范。    中银集团系内各企业法东说念主或业务条线均严格分开, 并设严实的防火墙, 以确保客户资 料高度秘密。    （四）症结处罚    中银香港托管业务自成立于今已跳跃十八年，从未受到监管机构的症结处罚，亦莫得 症结事项正在接受司法部门、监管机构的立案观测。                     第二十节接洽服务机构   一、 基金份额销售机构   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   电话：020-85102506   传真：4008818099   接洽东说念主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   本基金非直销销售机构信息详见基金管理东说念主网站公示。   二、 基金注册登记机构   称号：易方达基金管理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   电话：4008818088   传真：020-38799249   接洽东说念主：余贤高   三、 讼师事务所和承办讼师   讼师事务所：上海市通力讼师事务所   地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   承办讼师：吕红、安冬   接洽东说念主：安冬   四、 管帐师事务所和承办注册管帐师   本基金的年度财务报表尽头他规则事项的审计机构为容诚管帐师事务所（特殊泛泛合 伙）。   管帐师事务所：容诚管帐师事务所（特殊泛泛合伙）   住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26   主要经营风物：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26   扩充事务合伙东说念主：肖厚发、刘维   电话：010-66001391   传真：010-66001392   承办注册管帐师：周祎、陈轶杰   接洽东说念主：陈轶杰          第二十一节基金合同的内容提要  一、 基金份额合手有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  （一）基金份额合手有东说念主的权利与义务  （1）分享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者苦求赎回其合手有的基金份额；  （4）按照规则要求召开基金份额合手有东说念主大会；  （5）出席或者拜托代表出席基金份额合手有东说念主大会,对基金份额合手有东说念主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵府；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼；  （9）法律法规、基金合同规则的其他权利。  （1）驯顺法律法规、基金合同；  （2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同规则的用度；  （3）在合手有的基金份额范围内，承担基金失掉或者基金合同阻隔的有限职责；  （4）不从事任何有损基金尽头他基金份额合手有东说念主正当利益的举止；  （5）扩充基金份额合手有东说念主大会的决议；  （6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理东说念主、基金托管东说念主及基金代销机构 处赢得的失当得利；  （7）基金份额合手有东说念主应驯顺基金管理东说念主尽头代理销售机构和注册登记机构的接洽交易 及业务规则；  （8）法律法规及基金合同规则的其他义务。  （二）基金管理东说念主的权利与义务  （1）照章苦求并召募基金，办理基金备案手续；  （2）依照法律法规和基金合同运用基金财产；  （3）自基金合同收效之日起，基金管理东说念主依照法律法规和基金合同寂静管理基金财产；  （4）根据法律法规和基金合同的规则决定本基金的接洽费率结构和收费方式，赢得基 金管理东说念主报答，收取认购费、申购费、基金赎回手续费尽头他预先批准或公告的合理用度 以及法律法规规则的其他用度；  （5）根据法律法规和基金合同之规则销售基金份额；  （6）在基金合同的有用期内，在不违背刚正、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主驯顺相 关法律法规尽头行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履行基金合同的情 况进行必要的监督。如以为基金托管东说念主违背了法律法规或基金合同规则对基金财产、其他 基金合同当事东说念主的利益酿成症结损失的，应实时呈报中国证监会和银行业监督管理机构， 以及选择其他必要措施以保护本基金及接洽基金合同当事东说念主的利益；  （7）根据基金合同的规则采用妥当的基金代销机构并有权依照代销左券对基金代销机 构行径进行必要的监督和查验；  （8）自行担任基金注册登记机构或采用、更换基金注册登记代理机构，办理基金业务， 并按照基金合同规则对基金注册登记代理机构进行必要的监督和查验；  （9）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购和赎回的苦求；  （10）在法律法规允许的前提下，为基金份额合手有东说念主的利益照章为基金进行融资；  （11）依据法律法规和基金合同的规则，制订基金收益的分派决策；  （12）按照法律法规，代表基金对被投资企业诈骗股东权利，代表基金诈骗因投资于 其他证券所产生的权利；  （13）在基金托管东说念主职责阻隔时，提名新的基金托管东说念主；  （14）依据法律法规和基金合同的规则，召集基金份额合手有东说念主大会；  （15）依照联系规则诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；  （16）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构并细则联系费率；  （17）根据法律法规和基金合同的规则，制订、修改并公布联系基金召募、认购、申 购、赎回、转托管、基金调理、冻结、收益分派等方面的业务规则；  （18）采用、更换基金境外投资参谋人；  （19）托福第三方机构办理本基金的交易、计帐、估值、结算等业务；  （20）法律法规、基金合同以及依据基金合同制订的其他法律文献所规则的其他权利。  （1）照章召募基金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）自基金合同收效之日起，以真挚信用、辛勤尽责的原则管理和运用基金财产；  （3）办理基金备案手续；  （4）配备饱和的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此寂静，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进 行证券投资；   （6）按基金合同的约定细则基金收益分派决策，实时向基金份额合手有东说念主分派基金收益；   （7）除依据《基金法》、基金合同尽头他联系规则外，不得为我方及任何第三东说念主谋取 利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （8）进行基金管帐核算并编制基金的财务管帐阐发；   （9）照章接受基金托管东说念主的监督，并向基金托管东说念主实时、全面提供有用的所投资商场 接洽法律法规等信息；   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （11）选择妥当合理的措施使规画盛开式基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法相宜基金合同等法律文献的规则；   （12）规画并公告基金净值信息，细则基金份额申购、赎回价钱；   （13）严格按照《基金法》、基金合同尽头他联系规则，履行信息线路及阐发义务；   （14）保守基金生意巧妙，不清楚基金投资缠绵、投资意向等。除基金法、基金合同 尽头他联系规则另有规则外，在基金信息公开线路前应赐与秘密，不得向他东说念主清楚；   （15）按规则受理申购和赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （16）保存基金财产管理业务举止的记录、账册、报表、代表基金缔结的症结合同和 其他接洽贵府；   （17）依据《基金法》、基金合同尽头他联系规则召集基金份额合手有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （18）以基金管理东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行 为；   （19）组织并参加基金财产计帐组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主的正当权益，本旨 担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）基金托管东说念主违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基 金托管东说念主追偿；   （22）基金管理东说念主对其托福的境外投资参谋人尽头他第三方机构的行径承担职责；   （23）中国证监会规则的其他职责。   （三）基金托管东说念主的权利与义务   （1）依据法律法规和基金合同的规则安全督察基金财产；   （2）依照基金合同的约定赢得基金托管费；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作；   （4）在基金管理东说念主职责阻隔时，提名新的基金管理东说念主；   （5）依据法律法规和基金合同的规则召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）采用、更换境外托管东说念主并与之签署联系左券；   （7）法律法规、基金合同规则的其他权利。   （1）安全督察基金财产，准时将公司行径信息文告基金管理东说念主，确保基金实时收取所 有应得收入；   （2）缔造专门的基金托管部，具有相宜要求的营业风物，配备饱和的、及格的熟悉基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产境内托处事宜；   （3）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户；   （4）除依据《基金法》、基金合同尽头他联系规则外，不得为我方及任何第三东说念主谋取 利益；   （5）对所托管的不同基金财产分别树立账户，确保基金财产的好意思满和寂静；   （6）督察（或托福境外托管东说念主）由基金管理东说念主代表基金缔结的与基金联系的症结合同 及联系把柄；   （7）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他接洽贵府；   （8）按照基金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （9）保守基金生意巧妙。除《基金法》、基金合同尽头他联系规则另有规则外，在基 金信息公开线路前应赐与秘密，不得向他东说念主清楚；   （10）办理与基金托管业务举止联系的信息线路事项；   （11）对基金财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具意见，说明基金管 理东说念主在各症结方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；如果基金管理东说念主有未扩充基 金合同规则的行径，还应当说明基金托管东说念主是否选择了妥当的措施；   （12）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （13）复核、审查基金管理东说念主规画的基金钞票净值、基金份额净值和基金份额申购、 赎回价钱；   （14）按规则制作接洽账册并与基金管理东说念主查对；   （15）依据基金管理东说念主的指示或联系规则向基金份额合手有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （16）按照规则召集基金份额合手有东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额合手有东说念主照章召 集基金份额合手有东说念主大会；   （17）按照规则监督基金管理东说念主的投资运作；   （18）因谬误违背基金合同导致基金财产损失，本旨担补偿职责，其职责不因其退任 而免除；除法律法规另有规则外，基金托管东说念主不承担连带职责；   （19）基金管理东说念主因违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金向基金管理东说念主追偿；   （20）对其托福第三方机构接洽事项的法律后果承担职责。基金托管东说念主托福的第三方 机构不包括接洽司法统辖区域内的证券登记、计帐机构、第三方数据和信息来源机构、根 据当地商场旧例无法向该服务提供方追偿的其他机构；   （21）中国证监会规则的其他职责。   二、 基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的次第和规则   本基金的基金份额合手有东说念主大会，由本基金的基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的 正当授权代表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金 份额领有对等的投票权。   （一）召开事由   （1）阻隔基金合同，但基金合同另有约定的除外；   （2）调理基金运作方式；   （3）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答表率，但根据法律法规的要求提高该等报答 表率的除外；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主；   （5）变更基金类别；   （6）变更基金投资想法、范围或策略；   （7）变更基金份额合手有东说念主大会次第；   （8）本基金与其他基金合并；   （9）对基金合同当事东说念主权利、义务产生症结影响的事项；   （10）法律法规或中国证监会规则的其他应当召开基金份额合手有东说念主大会的事项。   （1）调低基金管理费、基金托管费或销售服务费；   （2）在法律法规和基金合同规则的范围内调节本基金的申购费率、裁减赎回费率或变 更收费方式、调节基金份额类别；   （3）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改不触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生症结变化；   （5）对基金合同的修改对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响；   （6）除法律法规或基金合同规则应当召开基金份额合手有东说念主大会之外的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召开；基金管理东说念主决定不召 集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当自行召集。 的，应当向基金管理东说念主淡薄书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起旬日内决定 是否召集，并书面奉告淡薄提议的基金份额合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 百分之十以上的基金份额合手有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主淡薄书面提议。 基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集，并书面奉告淡薄提议的基金 份额合手有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十 日内召开。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额百分之十以上的基金份 额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前三旬日报中国证监会备案。 当配合，不得紧闭、干与。   （三）召开基金份额合手有东说念主大会的文告时候、文告内容、文告方式   召开基金份额合手有东说念主大会，召集东说念主应当于会议召开至少提前 30 天在指定媒介上公告。 基金份额合手有东说念主大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额合手有东说念主大和会知将至少载 明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点、方式；   （2）会议拟审议的主要事项、议事次第和表决形式；   （3）授权托福书的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、 投递时候和地点；   （4）会务常设接洽东说念主姓名、电话；   （5）权益登记日。   如接纳通信表决方式，则载明具体通信方式、托福的公证机关尽头接洽方式和接洽东说念主、 书面抒发意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的投递地址等内容。   （四）基金份额合手有东说念主出席会议的方式   基金份额合手有东说念主大会的召开方式包括现场开会和通信方式开会。现场开会由基金份额 合手有东说念主本东说念主出席或通过授权拜托其代理东说念主出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授 权代表应当出席，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表出席的，不影响表决效能；通信方式 开会指按照基金合同的接洽规则以通信的书面方式进行表决。会议的召开方式由召集东说念主确 定，但决定基金管理东说念主更换或基金托管东说念主的更换、调理基金运作方式和提前阻隔基金合同 事宜必须以现场开会方式召开基金份额合手有东说念主大会。   现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程： 的把柄和授权托福书等文献相宜法律法规、基金合同和会议文告的规则； 所代表的基金份额不少于权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                                 。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用： 金份额不少于权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）； 时提交的合手有基金份额的把柄和受托出席会议者出具的托福东说念主合手有基金份额的把柄和授权 托福书等文献相宜法律法规、基金合同和会议文告的规则；   如果开会条件够不上上述的条件，则召集东说念主可另行细则并公告再行表决的时候（至少 应在 25 个办事日后），且细则有权出席会议的基金份额合手有东说念主履历的权益登记日不变。   （五）议事内容与次第   （1）议事内容限为本条前述第（一）款规则的基金份额合手有东说念主大会召开事由范围内的 事项。   （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主、代表基金份额 10%以上的基金份额合手有东说念主不错在大会 召集东说念主发出会议文告前向大会召集东说念主提交需由基金份额合手有东说念主大会审议表决的提案。   （3）对于基金份额合手有东说念主提交的提案，大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核： 超出法律法规和基金合同规则的基金份额合手有东说念主大会权柄范围的，应提交大会审议；对于 不相宜上述要求的，不提交基金份额合手有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额合手有 东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额合手有东说念主大会上进行施展和说明。 将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主合手 东说念主不错就次第性问题提请基金份额合手有东说念主大会作出决定，并按照基金份额合手有东说念主大会决定 的次第进行审议。   （4）单独或合并合手有权益登记日基金总份额 10%或以上的基金份额合手有东说念主提交基金份 额合手有东说念主大会审议表决的提案，或基金管理东说念主或基金托管东说念主提交基金份额合手有东说念主大会审议 表决的提案，未赢得基金份额合手有东说念主大会审议通过，就团结提案再次提请基金份额合手有东说念主 大会审议，其时候间隔不少于六个月。法律法规另有规则的除外。   （5）基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   在现场开会的方式下，开首由召集东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议， 报经中国证监会核准或备案后收效；在通信表决开会的方式下，开首由召集东说念主在会议文告 中公布提案，在所文告的表决截止日历第二个办事日由大会遴聘的公证机关的公证员统计 一都有用表决并形成决议，报经中国证监会核准或备案后收效。   （六）表决   （1）特别决议   对于特别决议应当经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三分之二以上（含三分 之二）通过。   （2）一般决议   对于一般决议应当经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的百分之五十以上（含百 分之五十）通过。   更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、调理基金运作方式或提前阻隔基金合同应当以特别 决议通过方为有用。   基金份额合手有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，相宜会议文告规则的书面表决意见视为有用表决。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。 见即视为有用的表决；表决意见无极不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书 面意见的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总和。   （七）计票   （1）基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主为召集东说念主授权出席大会的代表，如大会由基金管理 东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议着手后文书在出席会议的 基金份额合手有东说念主中推举两名基金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员（如果基 金管理东说念主为召集东说念主，则监督员由基金托管东说念主担任；如基金托管东说念主为召集东说念主，则监督员由基 金托管东说念主在出席会议的基金份额合手有东说念主中指定）共同担任监票东说念主；如大会由基金份额合手有 东说念主自行召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议着手后文书在出席会议的基金份额 合手有东说念主中推举三名基金份额合手有东说念主担任监票东说念主。   （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主合手东说念主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主合手东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错对所投票数进行再行盘货；如 果会议主合手东说念主未进行再行盘货，而出席会议的基金份额合手有东说念主或者基金份额合手有东说念主代理东说念主 对会议主合手东说念主文书的表决结果有异议，其有权在文书表决结果后立即要求再行盘货，会议 主合手东说念主应当立即再行盘货并公布再行盘货结果。再行盘货仅限一次。   （4）在基金管理东说念主或基金托管东说念主担任召集东说念主的情形下，如果在计票过程中基金管理东说念主 或者基金托管东说念主拒不配合的，则参加会议的基金份额合手有东说念主有权推举三名基金份额合手有东说念主 代表共同担任监票东说念主进行计票。   如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定地点对书面表决意见的 计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主到指定地点对书面 表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主和 基金托管东说念主到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。   在通信方式开会的情况下，计票方式可选择如下方式：   由大会召集东说念主遴聘的公证机关的公证员进行计票。   （八）收效与公告 之日起五日内报中国证监会核准或者备案。基金份额合手有东说念主大会决定的事项自中国证监会 照章核准或者出具无异议意见之日起收效。 均有法律拘谨力。基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当扩充收效的基金份额合手 有东说念主大会的决定。 金份额合手有东说念主大会召集东说念主在指定媒介公告。 文、公证机关、公证员姓名等一同公告。   （九）法律法规或监管机关对基金份额合手有东说念主大会另有规则的，从其规则。   三、 基金合同澌灭和阻隔的事由、次第   （一）《基金合同》的阻隔   有下列情形之一的，基金合同阻隔： 接的； 情形导致的基金合同阻隔无需召开基金份额合手有东说念主大和会过；  （二）基金财产的计帐 计帐。  （1）自基金合同阻隔事由之日起三十个办事日内由基金管理东说念主组织成立基金财产计帐 组，在基金财产计帐组接收基金财产之前，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托 管左券的规则继续履行保护基金财产安全的职责。  （2）基金财产计帐组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券接洽业务履历的 注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的办事 东说念主员。  （3）基金财产计帐组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分派。基金财产计帐 组不错照章进行必要的民事举止。  （1）基金合同阻隔情形发生后，由基金财产计帐组救济接收基金财产；  （2）基金财产计帐组根据基金财产的情况细则计帐期限；  （3）基金财产计帐组对基金财产进行清理和说明；  （4）对基金财产进行评估和变现；  （5）制作计帐阐发；  （6）遴聘管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐阐发出具法 律意见书；  （7）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；  （8）对基金财产进行分派。  计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。  基金财产按下列法规送还：  （1）支付计帐用度；  （2）缴纳所欠税款；  （3）送还基金债务；  （4）按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分派。  基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项规则送还前，不分派给基金份额合手有东说念主。   基金财产计帐组作念出的计帐阐发治理帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后， 报中国证监会备案并公告。   四、 争议处置方式   （一）基金合同适用中华东说念主民共和国法律并从其施展。   （二）基金合同确当事东说念主之间因基金合同产生的或与基金合同联系的争议应开首通过 友好协商处置。但若自一方书面要求协商处置争议发生之日起 60 日内未能以协商方式解 决的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据那时有 效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力。   （三）除争议所涉内容之外，基金合同的其他部分应当由基金合同当事东说念主继续履行。   五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，存放在基金管理东说念主和基金托管东说念主住所，供投资者查阅，基金合 同条件及内容应以基金合同底本为准。           第二十二节基金托管左券的内容提要  一、 托管左券当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称号：易方达基金管理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   成立时候：2001 年 4 月 17 日   批准缔造机关：中国证券监督管理委员会   批准缔造文号：证监基金字20014 号   组织形式：有限职责公司   注册本钱：13,244.2 万元东说念主民币   经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户钞票管理   存续期间：合手续经营   （二）基金托管东说念主   称号：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主: 葛海蛟   成立时候：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织形式：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   经营范围：继承东说念主民币进款；披发短期、中期和弥远贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提 供信用证服务及担保；代理收付款项；提供督察箱服务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款； 外币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；结 汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有 价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付 款；资信观测、参谋、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机构 经营当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地司法可刊行或参与代剪发 行当地货币；经中国银行业监督管理委员会等监管部门批准的其他业务；保障兼业代理（有 效期至 2021 年 8 月 21 日）。（企业照章自主采用经营神态，开展经营举止；照章须经批准 的神态，经接洽部门批准后依批准的内容开展经营举止；不得从事本市产业政策不容和限 制类神态的经营举止。）   存续期间：合手续经营   二、    基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律法规的规则及《基金合同》中践诺不错监控事项的约 定，建立接洽的本领系统，对基金管理东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   本基金主要投资于标普全球高端耗尽品指数成份股及备选成份股，也不错投资于其他 股票及股票存托把柄、股票型基金；政府债券、公司债券、可调理债券及经中国证监会认 可的国际金融组织刊行的固定收益类证券；银行进款、回购、短期政府债券与货币商场基 金等货币商场器用；经中国证监会认同的金融繁衍家具；以及法律、法规或中国证监会允 许基金投资的其他金融器用。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥当次第后， 不错将其纳入投资范围。   本基金投资于股票及股票存托把柄的钞票不低于基金钞票净值的 90%，其中投资标普 全球高端耗尽品指数成份股及备选成份股的钞票不低于股票及股票存托把柄钞票的 80%； 现款或者到期日不跳跃一年的政府债券的投资比例不低于基金钞票净值的 5%，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   基金管理东说念主应将拟投资的股票库、标的指数成份股及备选成份股股票库等各投资品种 的具体范围提供给基金托管东说念主。基金管理东说念主不错根据践诺情况的变化，对各投资品种的具 体范围赐与更新和调节，并文告基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资 进行监督；   A、本基金的投资组合将罢黜以下限制：   （1）基金合手有团结家银行的进款不得跳跃基金钞票净值的 20%。在基金托管账户的存 款不错不受上述限制。本款所称银行应当是中资生意银行在境外缔造的分行或在最近一个 管帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构评级的境外银行。   （2）基金合手有团结机构（政府、国际金融组织除外）刊行的证券市值不得跳跃基金净 值的 10%，但标的指数成份股不受此限。   （3）基金合手有与中国证监会签署双边监管协作海涵备忘录国度或地区之外的其他国度 或地区证券商场挂牌交易的证券钞票不得跳跃基金钞票净值的 10%，其中合手有任一国度或 地区商场的证券钞票不得跳跃基金钞票净值的 3%。   （4）基金管理东说念主管理的一都基金不得合手有团结机构 10%以上具有投票权的证券刊行总 量，但标的指数成份股不受此限。   前项投资比例限制应当合并规画团结机构境表里上市的总股本，同期应当一并规画全 球存托把柄和好意思国存托把柄所代表的基础证券，并假定对合手有的股本权证诈骗调理。    （5）基金合手有非流动性钞票市值不得跳跃基金钞票净值的 10%。    前项非流动性钞票是指法律或基金合同规则的流通受限证券以及中国证监会认定的其 他钞票。    （6）基金合手有境外基金的市值所有不得跳跃基金钞票净值的 10%。但合手有货币商场基 金不错不受上述限制。    （7）团结基金管理东说念主管理的一都基金合手有任何一只境外基金，不得跳跃该境外基金总 份额的 20%。    （8）基金管理东说念主管理的且由本托管东说念主托管的一都盛开式基金合手有一家上市公司刊行的 可流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 15%；基金管理东说念主管理的且由本托管东说念主托 管的一都投资组合合手有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票 的 30%。    （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有不得跳跃该基金钞票净值的 15%。 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不 相宜前款所规则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资。    （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致。本基金 管理东说念主承诺本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的天赋要求与基金合同约定的投资范围保合手一致，并承担由于 不一致所导致的风险或损失。    因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金 投资比例不相宜上述第（8）项规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调 整，但中国证监会规则的特殊情形除外。    除上述（8）、          （9）、             （10）之外，若基金跳跃上述投资比例限制，应当在跳跃比例后 30 个办事日内接纳合理的生意措施减仓以相宜投资比例限制要求。中国证监会根据证券商场 发展情况或基金具体个案，不错调节上述投资比例限制。    B、金融繁衍品投资    本基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或有用管理，不得用于投契或放大交易， 同期应当严格驯顺下列规则：    （1）本基金的金融繁衍品一都敞口不得高于基金钞票净值的 100%。    （2）本基金投资期货支付的运转保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交 易繁衍品支付的运转用度的总额不得高于基金钞票净值的 10%。    （3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当相宜以下要求： 用评级机构评级。 值阻隔交易。    （4）基金管理东说念主应当在本基金管帐年度收尾后 60 个办事日内向中国证监会提交包括 繁衍品头寸及风险分析年度阐发。    C、本基金不错参与证券假贷交易，况兼应当驯顺下列规则：    （1）系数参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会认同的信用评 级机构评级。    （2）应当选择市值计价轨制进行调节以确保担保物市值不低于已借出证券市值的    （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的系数股息、利息和分成。 一朝借方负约，本基金根据左券和联系法律有权保留和处置担保物以称心索赔需要。    （4）除中国证监会另有规则外，担保物不错是以下金融器用或品种： 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可取销信用证。    （5）本基金有权在职何时候阻隔证券假贷交易并在闲居商场旧例的合理期限内要求归 还任一或系数已借出的证券。    （6）基金管理东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应职责。    D、     基金不错根据闲居商场旧例参与正回购交易、逆回购交易，况兼应当驯顺下列规则：    （1）系数参与正回购交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会认同的 信用评级机构信用评级。    （2）参与正回购交易，应当选择市值计价轨制对卖出收益进行调节以确保现款不低于 已售出证券市值的 102%。一朝买方负约，本基金根据左券和联系法律有权保留或处置卖出 收益以称心索赔需要。    （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的系数股息、利息和 分成。    （4）参与逆回购交易，应当对购入证券选择市值计价轨制进行调节以确保已购入证券 市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方负约，本基金根据左券和联系法律有权保留或处置 已购入证券以称心索赔需要。    （5）基金管理东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相 应职责。   （6）基金参与证券假贷交易、正回购交易，系数已借出而未送还证券总市值或系数已 售出而未回购证券总市值均不得跳跃基金总钞票的 50%。   前项比例限制规画，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而合手有的担保物、现款不 得计入基金总钞票。   为爱戴基金份额合手有东说念主的正当权益，除中国证监会另有规则外，基金财产不得用于下 列投资或者举止：   （1）购买不动产。   （2）购买房地产典质按揭。   （3）购买难得金属或代表难得金属的把柄。   （4）购买什物商品。   （5）除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现款。该临时用途借入现款的比例 不得跳跃本基金钞票净值的 10%。   （6）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外。   （7）参与未合手有基础钞票的卖空交易。   （8）从事证券承销业务。   （9）向他东说念主贷款或者提供担保。   （10）从事承担无穷职责的投资。   （11）购买证券用于按捺或影响刊行该证券的机构或其管理层。   （12）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外 托管东说念主刊行的股票或者债券。   （13）买卖与其基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主有控股关系的股东或者与其基 金管理东说念主、基金托管东说念主有其他症结锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券。   （14）从事内幕交易、附近证券交易价钱尽头他不正当的证券交易举止。   （15）不刚正对待不同客户或不同投资组合。   （16）除法律法规规则之外，向任何第三方清楚客户贵府。   （17）径直投资与什物商品接洽的繁衍品。   （18）那时有用的法律法规、中国证监会及基金合同规则不容从事的其他举止。   为对基金不容从事的关联交易进行监督，基金管理东说念主和基金托管东说念主应彼此提供与本机 构有控股关系的股东或与本机构有其他症结锐利关系的公司名单。 交易敌手库由信用等第相宜《文告》要求的交易敌手组成。基金托管东说念主只对进行金融繁衍 品、证券假贷、回购交易之交易敌手作出监督。监督范围并不包括一般证券买卖之券商。 基金管理东说念主不错根据践诺情况的变化，实时对交易敌手库赐与更新和调节，并文告基金托 管东说念主。基金管理东说念主进行金融繁衍品、证券假贷、回购交易时，交易敌手应相宜交易敌手库 的范围。基金托管东说念主对交易敌手是否相宜交易敌手库进行监督； 细则相宜条件的系数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主据以对基金 投资银行进款的交易敌手是否相宜上述名单进行监督； 行监督。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律法规的规则及《基金合同》的约定，对基金钞票净 值规画、基金份额净值规画、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分派、 接洽信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行业务复核。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主或其投资参谋人的违游记径，应实时文告基金管理东说念主， 由基金管理东说念主或由基金管理东说念主责成投资参谋人限期纠正；基金管理东说念主收到文告后应实时进行 查对说明并回函；在限期内，基金托管东说念主有权对文告县项进行复查，如基金管理东说念主未予纠 正或基金管理东说念主未责成投资参谋人纠正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。   （四）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在规 定时候内回话基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行施展或举证，对基金托管东说念主按 照法规要求需向中国证监会报送基金监督阐发的，基金管理东说念主应积极配合提供接洽数据资 料和轨制等。   （五）基金托管东说念主对投资管理东说念主对基金财产的投资运作于估值日收尾且接洽数据都备 后，进行交易后的投资监控和阐发。   （六）基金托管东说念主的投资监督阐发的准确性和好意思满性受限于基金管理东说念主或其投资参谋人 尽头他中介机构提供的数据和信息，基金托管东说念主对这些机构的信息的准确性和好意思满性不作 任何担保、示意或表示，并对这些机构的信息的准确性和好意思满性所引起的损失不负任何责 任。   （七）基金托管东说念主对基金管理东说念主或其投资参谋人的投资行径（包括但不限于其投资策略 及决定）尽头投资申诉不承担任何职责。   三、   基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）在本左券的有用期内，在不违背刚正、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主驯顺相 关法律法规尽头行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履行本左券的情况 进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的 资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主规画的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金管 理东说念主指示办理计帐交收、接洽信息线路和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 无正当意义未扩充或蔓延扩充基金管理东说念主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违背法律法 规、  《基金合同》及本左券联系规则时，应实时以书面形式文告基金托管东说念主限期纠正，基金 托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面形式对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理 东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文告的 违纪事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应阐发中国证监会。   （三）基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提嘱托洽贵府 以供基金管理东说念主核查托管财产的好意思满性和实在性，在规则时候内回话基金管理东说念主并改正。   四、   基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则                                       《基 金合同》及本左券另有规则，不得自走时用、责罚、分派基金的任何财产。    基金托管东说念主可将基金财产安全督察和办理与基金财产过户联系的手续等职责托福给 第三方机构履行。 托管东说念主按照联系商场的适用法律、法规和商场旧例，支付现款、办理证券登记等托管业务。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 专户”。该账户由基金管理东说念主以基金管理东说念主的口头开立并管理。 合手有东说念主东说念主数相宜基金合同尽头他联系规则后，基金管理东说念主应在规则时候内，遴聘具有从事 证券接洽业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资阐发。出具的验资阐发由参加验资 的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。验资完成后，基金管理东说念主应将属于基金 财产的一都资金划入基金托管东说念主开立并指定的基金托管银行账户中，并确保划入的资金与 验资说明金额相一致。 东说念主按规则办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理 托管东说念主督察和使用。本基金的一切货币相差举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进 行本基金业务之外的举止。   （四）基金证券账户的开立和管理 该交易所或登记结算机构的业务规则开立证券账户。 金管理东说念主以及各自托福代理东说念主均不得出借私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的举止。 的管理和运用由基金管理东说念主负责。 东说念主将不保证其或其境外托管东说念主所接收基金财产中的证券的系数权、正当性或实在性（包括 是否以精深形式转让）。   （五）其他账户的开立和管理 基金合同的规则，由基金托管东说念主或境外钞票托管东说念主负责开立。新账户按联系规则使用并管 理。 从其规则办理。   （六）基金财产投资的联系有价把柄等的督察   基金财产投资的有价把柄等的督察按照什物证券接洽规则办理。基金托管东说念主对其尽头 境外托管东说念主之外机构践诺有用按捺的有价把柄不承担职责。   （七）与基金财产联系的症结合同的督察   基金托管东说念主按照法律法规督察由基金管理东说念主代表基金签署的与基金联系的症结合同及 联系把柄。基金管理东说念主代表基金签署联系症结合同后应在收到合同底本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除另有规则外，基金管理东说念主或其托福的第三方机构在代表基 金签署与基金财产联系的症结合同期一般应保证有两份以上的底本，以便基金管理东说念主和基 金托管东说念主至少各合手有一份底本原件。症结合同由基金管理东说念主与基金托管东说念主按规则各自督察 至少 20 年。   五、       基金钞票净值规画和管帐核算   基金财产的净值规画和管帐核算按照接洽的法律法规进行。   （一）基金财产订价   基金管理东说念主、基金托管东说念主和境外托管东说念主按基金合同和法律法规规则的订价原则对基金 财产进行订价。在进行钞票订价时，基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主有权本着衷心 原则，依赖本左券所约定的牙东说念主、订价服务机构或其他机构的订价信息，但在不存在过 错的前提下，基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主对上述机构提供的信息的准确性和完 整性不作任何担保，并对这些机构的信息的准确性和好意思满性所引起的基金财产损失不负任 何职责。   （二）基金钞票净值的规画和复核   基金钞票净值是指基金财产总值减去欠债后的净钞票值。本基金各种基金份额将分别 规画基金份额净值。A 类东说念主民币基金份额的基金份额净值指以规画日 A 类基金钞票净值除 以规画日 A 类基金份额余额后得出的单元基金份额的价值，规画日 A 类基金份额余额为计 算日 A 类各币种基金份额余额的所有数；A 类好意思元现汇基金份额的基金份额净值以 A 类东说念主 民币基金份额的基金份额净值为基础，按照规画日的估值汇率进行折算；C 类基金份额的 基金份额净值指以规画日 C 类基金份额的基金钞票净值除以规画日 C 类基金份额余额后得 出的单元基金份额的价值。   基金管理东说念主每个办事日对基金进行估值，估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基 金管帐核算业务指引》尽头他法律法规的规则。每个办事日下昼 15：00 之前，基金管理东说念主 将前一日的基金估值结果以两边说明的形式报送基金托管东说念主。基金托管东说念主应在收到上述估 值结果后对净值规画结果进行复核，并在当日 18：00 之前以两边说明的方式将复核结果传 送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主依期对外公布。基金月末、年中庸年末估值复核与基金会 计账目的查对同期进行。 基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 及接洽法律法规的规则或者未能充分爱戴基金份额合手有东说念主利益时，两边应实时进行协商和 纠正。 值估值毛病。当基金份额净值出现毛病时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，并选择合理的 措施预防损失进一步扩大；计价毛病达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应通报基 金托管东说念主并向中国证监会备案；当计价毛病达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当 公告，并报中国证监会备案。如法律法规或监管机关对前述内容另有规则的，按其规则处 理。    如果基金托管东说念主的复核结果与基金管理东说念主的规画结果存在偏差况兼偏差在合理的范 围内，基金份额净值以基金管理东说念主的规画结果为准,基金管理费和基金托管费也应以基金管 理东说念主的净值规画结果计提。 有东说念主的践诺损失，基金管理东说念主应答此承担职责。若基金托管东说念主规画的净值数据正确，则基 金托管东说念主对该损失不承担职责；若基金托管东说念主规画的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也 本旨担部分未正确履行复核义务的职责。如果上述毛病酿成了基金财产或基金份额合手有东说念主 的失当得利，且基金管理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了补偿职责，则基金管理东说念主应负责向 失当得利之主体想法返还失当得利。如果返还金额不及以弥补基金管理东说念主和基金托管东说念主已 承担的补偿金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分派。 金管理东说念主和基金托管东说念主诚然仍是选择必要、妥当、合理的措施进行查验，然则未能发现该 毛病的，由此酿成的基金财产估值毛病，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿职责。但 基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的措施摈斥由此酿成的影响。 达成一致，基金管理东说念主不错按照其对基金份额净值的规画结果对外赐与公布，基金托管东说念主 不错将接洽情况报中国证监会备案。   （三）基金管帐核算   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的团结记账方法和 管帐处理原则，分别独飞速树立、登记和督察基金的全套账册，对两边各自的账册依期进 行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在不合，应以基金 管理东说念主的处理方法为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应依期就管帐数据和财务方针进行查对。如发现有在不符， 两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。月度报表的编制，应于每月晦了 后 5 个办事日内完成；基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生症结变更的，基金管 理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更 新基金招募说明书。季度阐发应在每个季度收尾之日起 10 个办事日内，由基金管理东说念主将编 制完毕的阐发送交基金托管东说念主复核，并于每个季度收尾之日起 15 个办事日内赐与公告；中 期阐发在管帐年度半年终了后 45 日内，由基金管理东说念主将编制完毕的阐发送交基金托管东说念主复 核，并于管帐年度半年度收尾之日起两个月内赐与公告；年度阐发在管帐年度收尾后 70 日内，基金管理东说念主将编制完毕的阐发送交基金托管东说念主复核，并于管帐年度收尾之日起三个 月内赐与公告。基金合同收效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度阐发，中期 阐发或者年度阐发。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主 在收到后应立即进行复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主机构在季度报 告完成当日，将联系阐发提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个办事日内完 成复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期阐发完成当日，将联系报 告提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个办事日内完成复核，并将复核结果 书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度阐发完成当日，将联系阐发提供基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主应在收到后 15 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金 管理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献走动均以加密传竟然方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 共同查明原因，进行调节，调节以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以 基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的月度阐发上加 盖业务章，在季报阐发、中期阐发和年度阐发上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管 业务部门公章的复核意见书，两边各自留存一份。如果基金管理东说念主与基金托管东说念主不可于应 当发布公告之日之前就接洽报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公 告，基金托管东说念主有权就接洽情况报证监会备案。   六、   基金份额合手有东说念主名册的登记与督察   （一）基金份额合手有东说念主名册的内容   基金份额合手有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额合手有东说念主的称号和合手有的基金份额。   基金份额合手有东说念主名册包括以下几类：   （二）基金份额合手有东说念主名册的提供   对于每半年度临了一个交易日的基金份额合手有东说念主名册，基金管理东说念主应在每半年度收尾 后 5 个办事日内依期向基金托管东说念主提供。对于基金召募期收尾时的基金份额合手有东说念主名册、 基金权益登记日的基金份额合手有东说念主名册以及基金份额合手有东说念主大会登记日的基金份额合手有东说念主 名册，基金管理东说念主应在接洽的名册生成后 5 个办事日内向基金托管东说念主提供。   （三）基金份额合手有东说念主名册的督察   基金托管东说念主应妥善督察基金份额合手有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存合手有东说念主名册， 基金管理东说念主应实时向中国证监会阐发，并代为履行督察基金份额合手有东说念主名册的职责。基金 托管东说念主应答基金管理东说念主由此产生的督察费给予补偿。   基金托管东说念主对基金份额合手有东说念主名册负有秘密义务。除法律法规、基金合同和本左券另 有规则外，基金托管东说念主不得将基金份额合手有东说念主名册尽头中的任何信息以任何方式向任何第 三方线路，基金托管东说念主应将基金份额合手有东说念主名册尽头中的信息限制在为履行基金合同和本 左券之目的而需要了解该等信息的东说念主员范围之内。   七、   争议处置方式   因本左券产生或与之接洽的争议，两边当事东说念主应通过协商处置，但若自一方书面淡薄 协商处置争议之日起 60 日内争议未能以协商方式处置的，则任何一方有权将争议提交位于 北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会当前有用的仲裁规则进行仲裁。 仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有拘谨力。   争议处理期间，两边当事东说念主应各自继续履行基金合同和本托管左券规则的义务，爱戴 基金份额合手有东说念主的正当权益。   本左券适用中华东说念主民共和国法律并从其施展。   八、   托管左券的修改与阻隔   （一）托管左券的修改次第   本左券经两边当事东说念主经协商一致，不错书面形式对左券进行修改。修改后的新左券， 其内容不得与基金合同的规则有任何突破。   （二）基金托管左券阻隔出现的情形   发生以下情况，本托管左券阻隔：            第二十三节对基金份额合手有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额合手有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金 管理东说念主根据基金份额合手有东说念主的需要和商场的变化，有权增多、修改这些服务神态：   一、     基金份额合手有东说念主投资交易说明服务   基金注册登记机构保留基金份额合手有东说念主名册上列明的系数基金份额合手有东说念主的基金交易 记录。   本公司根据在直销网点进行交易的投资东说念主的要求提供成交说明单。非直销销售机构基 金份额合手有东说念主投资交易说明服务请参照各销售机构践诺业务经由及规则。   二、     基金份额合手有东说念主交易记录查询服务   本基金份额合手有东说念主可通过基金管理东说念主的客户服务中心查询历史交易记录。   三、     基金管理东说念主的对账单服务形式   司基金份额的基金份额合手有东说念主提供基金保多情况信息，基金份额合手有东说念主也不错向本公   司定制电子邮件形式的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线参谋。   四、     资讯服务   投资者如果念念了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金家具与服务等信息， 或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况，可拨打如下电话：4008818088。投资者如果认 为我方不可准确理解本基金《招募说明书》、《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电 话详询。   网址：http://www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn             第二十四节其他应线路事项                   公告事项                     线路日历 易方达标普全球高端耗尽品指数增强型证券投资基金 2023 年 11 月 23 日   2023-11-20 暂停申购、赎回及依期定额投资业务的公告 易方达标普全球高端耗尽品指数增强型证券投资基金 2023 年 12 月 25 日   2023-12-20 至 2023 年 12 月 26 日暂停申购、赎回及依期定额投资业务的公告 易方达标普全球高端耗尽品指数增强型证券投资基金 2024 年 1 月 15 日    2024-01-10 暂停申购、赎回及依期定额投资业务的公告 易方达基金管理有限公司对于阻隔北京增财基金销售有限公司办理本公            2024-01-13 司旗下基金销售业务的公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度阐发辅导性公告        2024-01-19 易方达基金管理有限公司对于阻隔北京中期期间基金销售有限公司办理            2024-01-20 本公司旗下基金销售业务的公告 易方达标普全球高端耗尽品指数增强型证券投资基金 2024 年 2 月 19 日    2024-02-06 暂停申购、赎回及依期定额投资业务的公告 易方达标普全球高端耗尽品指数增强型证券投资基金 2024 年 3 月 29 日    2024-03-26 至 2024 年 4 月 1 日暂停申购、赎回及依期定额投资业务的公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年年度阐发辅导性公告            2024-03-29 易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年第 1 季度阐发辅导性公告        2024-04-20 易方达基金管理有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息贵府            2024-04-23 的公告 易方达标普全球高端耗尽品指数增强型证券投资基金 2024 年 5 月 6 日暂    2024-04-26 停申购、赎回及依期定额投资业务的公告 易方达标普全球高端耗尽品指数增强型证券投资基金 2024 年 5 月 9 日暂    2024-05-06 停申购、赎回及依期定额投资业务的公告 易方达标普全球高端耗尽品指数增强型证券投资基金 2024 年 5 月 15 日    2024-05-10 暂停申购、赎回及依期定额投资业务的公告 易方达标普全球高端耗尽品指数增强型证券投资基金 2024 年 5 月 20 日    2024-05-15 暂停申购、赎回及依期定额投资业务的公告 易方达标普全球高端耗尽品指数增强型证券投资基金 2024 年 5 月 27 日    2024-05-22 暂停申购、赎回及依期定额投资业务的公告 易方达标普全球高端耗尽品指数增强型证券投资基金 2024 年 6 月 19 日    2024-06-14 暂停申购、赎回及依期定额投资业务的公告 易方达标普全球高端耗尽品指数增强型证券投资基金 2024 年 7 月 1 日暂    2024-06-26 停申购、赎回及依期定额投资业务的公告 易方达标普全球高端耗尽品指数增强型证券投资基金 2024 年 7 月 4 日暂    2024-07-01 停申购、赎回及依期定额投资业务的公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年第 2 季度阐发辅导性公告        2024-07-18 易方达标普全球高端耗尽品指数增强型证券投资基金 2024 年 8 月 1 日暂    2024-07-29 停申购、赎回及依期定额投资业务的公告 易方达标普全球高端耗尽品指数增强型证券投资基金 2024 年 8 月 15 日    2024-08-12 暂停申购、赎回及依期定额投资业务的公告 易方达标普全球高端耗尽品指数增强型证券投资基金 2024 年 8 月 26 日    2024-08-21 暂停申购、赎回及依期定额投资业务的公告 易方达标普全球高端耗尽品指数增强型证券投资基金 2024 年 9 月 2 日暂    2024-08-28 停申购、赎回及依期定额投资业务的公告 易方达基金管理有限公司高档管理东说念主员变更公告                      2024-08-28 易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年中期阐发辅导性公告            2024-08-30 易方达基金管理有限公司对于旗下部分基金 2024 年 9 月 6 日暂停申购、    2024-09-06 赎回、调理、依期定额投资业务的公告 易方达标普全球高端耗尽品指数增强型证券投资基金 2024 年 9 月 18 日    2024-09-11 暂停申购、赎回及依期定额投资业务的公告 易方达标普全球高端耗尽品指数增强型证券投资基金 2024 年 10 月 11 日   2024-10-08 暂停申购、赎回及依期定额投资业务的公告   注：以上公告事项线路在规则媒介及基金管理东说念主网站上。       第二十五节招募说明书存放及查阅方式  本《招募说明书》存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主及基金销售机构处，投资者可在营 业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。            第二十六节备查文献  《易方达标普全球高端耗尽品指数增强型证券投资基金基金合同》；  《易方达标普全球高端耗尽品指数增强型证券投资基金托管左券》； 存放地点：基金管理东说念主、基金托管东说念主处。 查阅方式：投资者可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。                             易方达基金管理有限公司

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